杭州市金融投资集团有限公司2018第五期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 一、关于发行人发行本期超短期融资券的主体资格 3 二、关于发行人发行本期超短期融资券的程序 6 三、关于《募集说明书》6 四、关于本期超短期融资券发行的有关机构8 五、关于本期超短期融资券发行的重大法律事项及潜在法律风险 .9 六、结论意见28 浙江六和律师事务所 关于杭州市金融投资集团有限公司2018年度第五期超短期融资券之 法律意见书 浙六和法意（2018）第165号 致：杭州市金融投资集团有限公司 浙江六和律师事务所（以下简称 “本所”）是具有中华人民共和国（以下简 称 “中国”）法律执业资格的律师事务所。本所接受杭州市金融投资集团有限公 司（以下简称 “发行人”）的委托，指派李益步律师、廖文燕律师（以下合称 “六 和律师”）就发行人发行2018年度第五期总额为5亿元的超短期融资券（以下简 称 “本期超短期融资券”）事宜担任发行人的专项法律顾问。六和律师根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）等法律、 法规、规章以及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以 下简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》 （以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券 市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行 间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》(试行）（以下简称 “《业务规 程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下 简称 “《募集说明书指引》”）等中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易 商协会”）制订的相关自律规则（以下合称“《管理办法》及其配套文件”）， 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，六和律师对发行人发行本期超短期融资券的主体资格 和所应具备的条件进行了审查，核查了六和律师认为出具本法律意见书所应核查 的文件和资料，包括涉及发行人发行本期超短期融资券的主体资格、发行程序、 发行文件及发行有关机构、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险等， 并听取了发行人就有关事实的陈述和说明。 1 在前述调查过程中，六和律师得到发行人如下保证： 1、发行人提供给六和律师的文件上的发行人有关人员的签名、印鉴都是真 实有效的，且取得了应当取得的授权。 2、发行人提供给六和律师的发行人制作的文件的原件都是真实、准确、完 整的。 3、发行人提供给六和律师的自文件原件复制的复印件均与其原件一致。 4、发行人提供给六和律师的发行人制作的文件中所陈述的情况与事实均真 实、准确、完整，不存在虚假、重大遗漏、误导情形。 5、发行人向六和律师作出的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准确、完 整的，不存在虚假、重大遗漏、误导情形。 6、发行人向六和律师提供的非发行人制作的其他文件资料，均与发行人自 该等文件资料的初始提供者处获得的文件资料一致，未曾对该等文件进行任何形 式上的和实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒，且已按六和律师合理的要求向六和 律师提供或披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件资料或信息，以避免六和 律师因该等文件资料或信息的不正确、不完整而影响其对该等文件资料的合理理 解、判断和引用。 为出具本法律意见书，六和律师特做如下申明： 1、在基于发行人的上述保证和假定发行人提供予六和律师的非发行人制作 的其他文件资料均为真实、准确和完整，并经六和律师适当核查的前提下，六和 律师对与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见。 2、本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会 计、审计、信用评级等内容时，六和律师均严格按照有关中介机构出具的报告进 行引述，该等引述并不意味着六和律师对其真实性和准确性做出任何明示或默示 的保证，且对于这些内容六和律师并不具备核查和做出判