资产管理合同（平安汇通日复利存款资产期专项资产管理计.PDF

合同编号：03-707986-01-001 平安汇通开元3 号专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：深圳平安大华汇通财富管理有限公司 资产托管人：宁波银行股份有限公司 二〇一四年九月 平安汇通开元3 号专项资产管理计划 资产管理合同 目 录 一、前言2 二、释义3 三、声明与承诺5 四、专项资产管理计划的基本情况6 五、专项资产管理计划份额的初始销售7 六、专项资产管理计划的备案9 七、专项资产管理计划的参与、退出、违约退出和非交易过户 10 八、当事人及权利义务 11 九、专项资产管理计划份额的登记 17 十、专项资产管理计划的投资 18 十一、投资经理的指定与变更20 十二、专项资产管理计划的财产21 十三、投资指令的发送、确认与执行22 十四、越权交易25 十五、专项资产管理计划财产的估值和会计核算27 十六、专项资产管理计划的费用与税收31 十七、专项资产管理计划的收益分配34 十八、报告义务35 十九、风险揭示37 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算39 二十一、违约责任42 二十二、争议的处理43 二十三、专项资产管理合同的效力44 二十四、其他事项45 1 平安汇通开元3 号专项资产管理计划 资产管理合同 一、前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托 人、资产管理人和资产托管人在特定客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保专 项资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人 民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”） 和其他有关法律法规。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期 间，资产委托人自全部退出专项资产管理计划之日起，该资产委托人不再是专项资产管理计 划的投资人和资产管理合同的当事人。 （三）本合同草案已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明 其对专项资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于专项资产管理 计划没有风险。 2 平安汇通开元3 号专项资产管理计划 资产管理合同 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《平安汇通开元3 号专项 资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更 2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个专项资产管理计划初始金额不低于 100 万元人民币 （不含认购费），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法 成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 3、资产管理人：指深圳平安大华汇通财富管理有限公司 4、资产托管人：指宁波银行股份有限公司 5、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。计划的登记结算机构为平安大华基金 管理有限公司