600030_中信证 券2011年度独 立董事述职报告.pdfVIP

中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 年度独立董事述职报告年度独立董事述职报告 年度独立董事述职报告年度独立董事述职报告 本人 自 2006 年 5 月 12 日起担任中信证券股份有限公司独立董事，任期将于 2012 年 6 月 30 日结束。任期内，本人严格按照 《公司法》、《证券法》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司 《章程》、《公司独立董事工作制 度》等相关法律法规和规章制度的要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，就重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用， 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人 2011 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、一、出席会议情况出席会议情况 一一、、出席会议情况出席会议情况 2011 年，公司共召开 14 次董事会，本人参加了其中的 13 次会议，因公事 未亲自出席第四届董事会第二十九次会议，已书面委托独立董事李健女士代为行 使表决权。 2011 年，本人作为董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委 员，出席了相关会议，具体情况如下： 本年应参加 亲自出席或以通 委托出席 董事会专门委员会 说明 会议 （次） 讯方式参加（次） （次） 因公出差，书面委托 审计委员会 8 7 1 李健女士代为行使表 决权 薪酬与考核委员会 3 3 - 自 2011 年9 月9 日 提名委员会 2 2 - 起，担任提名委员会 委员 本着勤勉务实、诚信负责的原则，本人就提交董事会、董事会专门委员会的 议案/预案事先进行认真审核，并以严谨的态度行使表决权。 2011 年，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法定程序，重大 事项的决策均履行了相关审批程序。本人对公司 2011 年度董事会的各项议案及 公司其他事项无异议。 二、二、发表独立意见情况发表独立意见情况 二二、、发表独立意见情况发表独立意见情况 （一）关联交易事项 1 1、就公司 2010 年日常关联交易事项进行了核查，对《关于预计公司 2011 年日常关联交易的预案》进行了审议，均发表了同意的独立意见。 2、就公司与中国中信集团公司签署关联交易框架协议事项，发表了同意的 独立意见。 3、就公司其它新增关联交易事项进行了 2 次表决，共涉及 4 项新增关联交 易，均发表了同意的独立意见。 本人对上述关联交易事项进行了认真审议，相关关联交易是公允的，定价参 考市场价格进行，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；相关业务的开展有 利于促进公司的业务增长，提高投资回报，符合公司实际情况，有利于公司的长 远发展。为此，本人发表了同意的独立意见。 （二）对外担保情况