科泰电源：2010年度内部控制自我评价报告.pptVIP

* 、 、 《 上海科泰电源股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 上 海 科 泰 电 源股份 有 限 公 司 （以下 简 称 “ 公 司”或 “ 本 公 司 ”）按照《 公 司法 》《证 券 法》《企 业 内 部 控 制基本 规 范 》、 《 企 业 内 部 控制配 套 指 引》、《深圳 证 券 交 易 所创业 板 股 票 上 市 规 则 》、、 深 圳证 券 交 易 所 创业板 上 市 公 司 规范运 作 指 引》、 《 上 市 公 司 治理准 则 》、中 国证 监会 公 告? 2010?37 号 、深 交 所《 关 于 做 好上 市公 司 2010 年 年 度 报 告 披 露 工 作的通 知 》等 相 关 法 律 、 法规的 相 关 要 求 ，公司 董 事 会 、 董事会 审 计 委 员 会 、公 司 内 审部 门对 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 情 况进行 了 全 面 深 入 的 检 查 ，在查 阅 了 公 司 的各项 内 控 管 理 制度， 了 解 公 司 及 子 公 司 有 关部门 在 内 部 控 制实施 工 作 的 基 础上， 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的态度 ， 对 公 司 的内部 控 制 情 况 进行了 评 价 。 现 将 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 情 况报告 如 下 ： 一、 公司建立内部控制的目标和遵循的原则 (一 ) 公 司 建 立 内 部 控 制 的 目 标 1. 建 立 和 完 善 公司法 人 治 理 结 构，形 成 科 学 的 决策机 制 、执 行 机 制 和 监 督机制 ，提 高 经 营效率 与 效 果 ，合理保 证 公 司 经 营 管 理 合 法合规 ； 2. 建 立 行 之 有 效的风 险 控 制 体 系，提 高 风 险 意 识，强 化 风 险 管 理 ， 合 理 保证公 司 各 项 业 务活动 的 健 康 运 行； 3. 堵 塞 漏 洞 、 消除隐 患 ， 防 止 并及时 发 现 和 纠 正各 种 欺 诈 、 舞 弊 行 为 ，以合理 保 证 公 司 资产安 全 ，促 进 公司实 现 发 展 战略； 4. 规 范 公 司 会 计行为 ， 合 理 保 证财务 报 告 及 相 关信息 真 实 、 完整； 5. 合 理 保 证 国 家有关 法 律 法 规 和公司 内 部 规 章 制度贯 彻 执 行。 (二 ) 公 司 建 立 和 实 施 内 部 控 制 的 原 则 1. 全 面 性 原 则 。内部 控 制 应 贯 穿决策 、 执 行 和 监督全 过 程 ， 覆 盖 公 司 及 子公司 的 各 种 业 务和事 项 。 2. 重 要 性 原 则 。内部 控 制 应 在 全面控 制 的 基 础 上，关 注 重 要 业 务 事 项 和 高风险 领 域 。 3. 制 衡 性 原 则 。内部 控 制 应 在 治理结 构 、机 构 设置和 权 责 分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼 顾运营效率。 4. 适 应 性 原 则 。内部 控 制 应 与 公 司经 营 规 模 、业 务范 围 、竞 争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加 以调整。 5. 成 本 效 益 原 则。内 部 控 制 应 当权衡 实 施 成 本 与预期 效 益 ， 以 适 当 的 成 本实现 有 效 控 制 。 二、 公司内部控制制度建立和实施的有关情况 (一 ) 内 部 环 境 1. 完 善 的 治 理 结 构 根 据 《 公 司 法》、《 证 券 法 》 等法律 法 规 要 求 ，公司 建 立 了 较 为 完 善 的法人 治 理 结 构 ，权力 机 构 、 决 策机构 、 监 督 机 构 ， 与 经 理 层之间 权 责 分 明 、各司 其 职 、 相 互制衡 、 科 学 决 策 、 协 调 运 作。在 公 司 法 人 治理方 面 ， 公 司 制定了 《 公 司 章 程 》、《 股 东 大会议 事 规 则》、《董事 会 议 事 规 则》、《 监 事 会 议 事 规 则 》、《 独立董 事 制 度》、《审计 委 员 会 制 度》、《 总 裁 工 作 细 则 》、《 董 事会秘 书 工 作 制 度》等 重 大 规 章 制度， 以 保 证 公 司 规 范 运 作 ，健康 发 展 。 2. 组 织 机 构 及 其 职 责 划 分 本 公 司 组 织 结构框 架 如 下 ： 股东大会 战略委员会 提名委员会 薪酬委员会 审计委员会 董事会 总裁 监事会 董事会秘书 内 审 部 行 政 办 公 室 人 力 资 源 部 证 券 投 资 部 质 量 管 理 部 商 务