2017独立董事述职报告徐向艺.pdfVIP

2017 年度独立董事述职报告 徐向艺 本人作为山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事 工作制度》等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，在2017 年度工作中， 勤勉尽责、忠实独立的履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，并对公司相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委 员会的作用，积极维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现 就本人2017 年度履职情况汇报如下： 一、参加会议及表决情况 2017年度，公司共召开了7次董事会会议，本人按时亲自出席了各次会议， 没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2017年度，本人按规定参加公司股 东大会。2017 年度本着勤勉务实和诚信负责的原则，对提交董事会的议案均认 真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认 为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序， 合法有效，故对 2017 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提 出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 二、2017 年度发表独立董事意见情况 根据《公司章程》、《独立董事制度》以及其他法律、法规的有关规定，2017 年度，本人详细了解公司运作经验情况，与公司其他独立董事就下列事项共同发 表了独立意见： 1、2017 年3 月7 日，第二届董事会第十九次会议上发表了《独立董事关于 相关事项的独立意见》，包含关于公司2016 年度利润分配预案的独立意见、关于 续聘公司2017 年度审计机构事前认可独立意见、关于公司2017 年度董事、监事 及高级管理人员薪酬的独立意见、关于公司2016 年度内部控制自我评价报告的 独立意见、关于公司2016 年度募集资金存放和使用情况的专项报告的独立意见、 关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明独立意见、关于公 司2016 年度资金占用和对外担保情况的独立意见、关于回购注销部分已授予但 尚未解锁的限制性股票的独立意见被公司采纳并予以公告。 2、2017 年 5 月 10 日，第二届董事会第二十一次临时会议上发表了《关于 公司第二届董事会第二十一次临时会议相关事项的独立意见》，包含关于山东鲁 亿通智能电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议 案的独立意见、关于重大资产重组申请延期复牌的议案的独立意见被公司采纳并 予以公告。 3、2017 年 7 月 11 日，第二届董事会第二十二次临时会议上发表了关于公 司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立意见、调整公 司第二期制性股票激励计划授予价格的独立意见、向激励对象首次授予限制性股 票的独立意见被公司采纳并予以公告。 4、2017 年8 月28 日，第二届董事会第二十三次会议上发表了《关于第二 届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》包含关于公司 2017 年半年度控 股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见、关于公司 2017 年半年度对外担 保情况的独立意见、关于公司 2017 年半年度募集资金存放于使用情况的独立意 见、关于公司会计政策变更的独立意见被公司采纳并予以公告。 上述意见具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。除上述事项 外，公司无其他需本独立董事发表意见的重大事项。 三、任职董事会各专门委员会的履职情况 本人担任提名委员会委员期间，严格按照《公司章程》、《董事会提名委员 会议事规则》等相关制度的要求履行职责，积极参与提名委员会的日常工作，审 核被提名董事、高管候选人的任职资格和条件，对公司持续快速的发展和核心团 队的建设产生了积极作用。 四、在公司进行现场工作的情况 报告期内，本人利用参加公司董事会等相关会议期间对公司现场进行了多次 现场考察，重点了解公司的生产经营、幕投项目建设情况、内部管理和内部控制 制度建设及执行情况以及财务、董事会决议执行情况以及财务状况等方面；时刻 关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道， 及时关注公司的信息披露情况，获悉公司各重大事项的进展情