HSE内审员复审培训材料汇.ppt

讲课内容 第一部分 体系运行模式 第二部分 审核程序、方法与审核技巧 第三部分 重点要素审核 第四部分 审核案例分析 第一部分 体系运行模式 1、系统化的管理模式 P—Plan－策划 D—Do－实施 C—Check－检查 A—Action－评审与改进 2、Q/SY 1002.1-2007运行模式 第二部分 审核程序、方法与技巧 内部审核过程包括以下三个阶段： 一、现场审核前(启动审核与审核准备) 二、现场审核实施（含纠正措施实施与跟踪）； 三、审核报告。 管理体系审核特点 客观性 系统化 文件化 独立性与公正性 综合评价 一、现场审核前准备 组成审核组 确定审核的目的和范围 文件预审 审核计划 准备工作文件 1、 组成审核组 审核组的规模； 预计审核时间，审核组所需整体能力； 审核组的整体能力确定： 识别所需的知识和技能；选择成员使审核具备所有必要的知识和技能（经过授权）；若不能具备，可通过技术专家予以满足。 审核员任务： 熟悉必要的文件和程序；编制检查表。 审核组长的职责 与领导商定审核依据和确认审核范围； 获取实现审核目的所需的背景资料（相关的法律法规和其他要求） ； 负责体系文件的审核（外审） ； 负责制定审核计划，分配审核任务； 主持现场审核，对审核过程进行有效性的控制（审核过程偏重形式、对深层次问题关注。） 及时领导沟通； 提交审核报告。 2、 确定审核范围 确定审核范围的四原则： 组织的管理权限：管理上具备相对独立性；管理者有权决定通过建立QHSE目标、指标和管理方案来实现QHSE方针；并有权支配人、财、物等资源；管理者对该范围的投入产出承担责任。 组织活动的领域：设计、开发、工艺、生产制造、质量检查、设备动力、运输、仓储、安全环保设施运行、行政后勤管理及销售。 3 文件评审 文审目的： 1、确定受审核方的管理体系是否满足申请认证的要求，从而确定能否进行现场审核 2、了解受审核方的管理体系的情况，为现场审核做准备 3、获得对受审核方的适当了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。 3 文件评审 文件审查的时机： 文件评审实施的方式在审核之前进行。 贯穿于审核的全过程，包括现场审核时对文件的审查（内审应关注文件的适宜性和有效性）。 3 文件评审 文件评审的结论： 对所获得的文件针对审核准则做出有关充分性与适宜性的结论。 文件审查合格，可通知受审核方进行下一步审核工作；不合格（如与审核准则的不符合；文件规定与组织的实际情况或行业惯例明显不一致；体系文件对管理体系的描述不充分），待纠正不合格项后继续进行。 3 文件评审 文件审核技巧： 确认体系文件的完整性（按标准要求没有遗漏）外审关注重点 判断文件的符合性（是否符合标准要求） 评价文件的适宜性和可操作性 判断文件的相容性（各层次文件） 发现现场审核的线索（跟踪没有标准如何实施的，是否需要制定文件。如使用的润滑油检验没有规定标准） 以上3、4、5条内审应关注。 4 审核计划 内容包括： 审核目的； 审核准则和任何引用文件； 审核范围； 审核日期和地点； 审核日程，包括与管理层的会议以及 审核组会议； 审核组成员。 4 审核计划 内审方式：集中式和滚动式 1、集中式主要特点: —在计划时间内安排的集中式审核。每次审核应覆盖全部过程及相关部门； —审核后的纠正措施及效果验证在限定时间完成 —审核的时机一般在新建管理体系运行后，管理体系有重大变化时，发生重大事故时，外部审核前，领导认为需要时。 4 审核计划 2、滚动式主要特点： —滚动式审核一般在通过第三方管理体系认证后被采用。 —审核持续时间较长； —审核后的纠正措施及其跟踪陆续展开； —在一个审核时期内保证所有过程及相关部门得到审核； —重要的过程和部门可安排多频次审核。 4 审核计划 滚动审核计划 4.5.4\关于管理体系内部审核计划实施的通知.doc 集中审核计划 4.5.4\关于下发体系审核的通知.doc 4 审核计划 3、编制审核计划技巧： 可按部门或活动（过程）制定审核路线（根据审核目的、领导要求决定）； 审核组内分工应把具有专业能力的审核员安排在危害因素辨识、运行控制等过程等。 重要环境因素和危险源有关场所（入污水处理站、锅炉房 ）应单独列出。 内审员不能审本部门工作。 5 准备工作文件 编制检查表； 首末次会议签到表； 审核记录表； 不符合报告表。 5 准备工作文件 检查表作用 1、编制检查表的过程是理清审核思路的过程，能使审核员加深对审核准