广州中海达卫星导航技术股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务 备忘录第 1 号--超募资金使用》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及公司 章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责 任追究等内容进行明确规定。 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的使用 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或用作其他用途。募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个 数。 公司存在两次以上融资的，应当分别设臵募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存 放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后 1 个月内与保荐人、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）协议至 少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 1 （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1000 万 元或募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第六条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上述内容应纳入前条 所述的三方监管协议之中。 第七条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳 证券交易所并公告。 第八条 公司的募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相 改变募集资金用途。 第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控 股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集 资金投资项目获取不正当利益。 第十条 公司对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序规定如下： （三）公司总经理或主管副总经理负责按照经董事会审议批准的募集资金使 用计划书组织实施。使用募集资金时，由具体使用部门（单位）填写请款单或报 销单，经主管总经理或副总经理和财务负责人会签后，由公司财务部负责执行。 第十一条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进 2 展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露