公司内控具体工作开展所需的组织架构.docVIP

公司内控具体工作开展所需的组织架构 2.组织机构与职责 2.1. 组织机构 集团公司内部控制管理组织体系包括董事会、总经理办公会、风险管理委员会、内控评价委员会、风险管理部、审计部、各职能部门、各业务中心和下属业务单位。 董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施，可委托下设的审计委员会负责审查公司内部控制、监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况、协调内部控制审计及其他相关事宜等。 总经理办公会负责组织领导公司内部控制的日常运行。 风险管理委员会是负责公司内部控制建设的专业委员会，向总经理办公会负责并报告工作。 内控评价委员会负责组织公司内部控制评价工作，向总经理办公会负责并报告工作。 风险管理委员会与内控评价委员会相互独立又相互配合。风险管理委员会负责内部控制建设和日常运行工作，确定内部控制标准。内控评价委员会负责评价内部控制健全性和运行有效性，督促管理层解决内部控制存在的问题，并将整改情况反馈至风险管理委员会。 风险管理部是内部控制建设工作的归口管理部门，负责集团公司内部控制体系建设工作的组织协调和管理。 审计部是内部控制评价工作的归口管理部门，负责集团公司内部控制体系评价工作的组织协调和管理。 集团公司总部职能部门、业务中心和下属业务单位是内部控制运行的执行机构，负责本部门、本中心、本单位内部控制的建设、实施、维护工作。 2.2. 总经理办公会的内部控制管理主要职责是： 2.2.1. 审核集团公司内部控制建设总体目标和规划，并报董事会批准。 2.2.2. 审核集团公司内部控制管理组织机构设置及职责方案，并报董事会批准。 2.2.3. 审核并批准集团公司内部控制评价方案。 2.2.4. 审核集团公司内部控制自评价报告，并报董事会批准。 2.2.5. 了解、掌握集团公司内部控制管理工作进展情况。 2.2.6. 决策集团公司内部控制管理的其他重大事项。 2.3. 风险管理委员会的内部控制管理主要职责是： 2.3.1. 审核集团公司内部控制建设总体目标和规划。 2.3.2. 审核《集团公司有限公司内部控制管理办法》。 2.3.3. 审核并批准集团公司内部控制标准修订内容。 2.3.4. 组织、协调本办法、内部控制标准和规划的落实，推动集团公司内部控体系的良好运行。 2.3.5. 对审计部拟提交的集团公司内部控制自评价报告提出意见。 2.3.6. 协调集团公司内部控制体系建设相关的重大事项。 2.3.7. 指导协调集团公司下属业务单位的内部控制管理工作，并监督其执行效果。 2.3.8. 完成董事会、总经理办公会交办的其他相关工作。 2.4. 内控评价委员会的内部控制管理主要职责是： 2.4.1. 审核《中国集团公司有限公司内部控制评价办法》。 2.4.2. 审核集团公司内部控制评价方案。 2.4.3. 协调内部控制评价过程中的重大事项。 2.4.4. 了解、掌握内部控制评价情况，确认内部控制缺陷，并向总经理办公会汇报。 2.4.5. 审核内部控制缺陷整改计划，并监督整改落实情况。 2.4.6. 审核集团公司内部控制自评价报告，并征求风险管理委员会的意见。 2.4.7. 指导协调集团公司下属业务单位的内部控制评价工作。 2.4.8. 完成董事会、总经理办公会交办的其他相关工作。 2.5. 风险管理部的内部控制管理主要职责是： 2.5.1. 负责对集团公司内部控制体系建设进行规划，并组织实施。 2.5.2. 负责发起修订《中国集团公司有限公司内部控制管理办法》。 2.5.3. 组织审核职能部门、业务中心、下属业务单位提交的内部控制标准更新 申请，协调相关部门对跨专业的内部控制标准的更新提出专业意见。 2.5.4. 负责推动本办法及《集团公司内部控制标准》的落实工作。 2.5.5. 根据集团公司年度风险评估结果，确定年度内部控制工作重点。 2.5.6. 负责组织内部控制相关知识培训。 2.5.7. 负责指导、监督集团公司内部控制建设和管理工作。 2.6. 审计部的内部控制管理主要职责是： 2.6.1. 负责制定、修订《集团公司有限公司内部控制评价办法》。 2.6.2. 组织、协调业务中心和下属业务单位审计部门对集团公司内部控制评价办法的更新提出专业意见。 2.6.3. 负责拟定集团公司年度内部控制评价方案，并组织实施。 2.6.4. 负责汇总分析内部控制评价结果，跟踪内部控制缺陷的整改落实情况。 2.6.5. 负责内部控制缺陷的认定，组织编写集团公司内部控制自评价报告。 2.6.6. 负责指导、监督和检查集团公司下属业务单位开展的内部控制评价工作。 2.6.7. 配合、协调和沟通外部审计师内部控制审计工作事宜。 2.7. 职能部门的内部控制管理主要职责是： 2.7.1. 按照集团公司内部控制建设与评价工