质量体系内部审核演示稿.pptVIP

 质量体系内部审核  1 审核的目的 7 现场审核程序 2 审核的范围 8 现场审核方法 3 审核的依据 9 现场审核应注意的事项 4 审核计划 10 不合格报告 5 审核组及审核员 11 纠正措施 6 检查表的编制 12 内审报告 1 内审的目的 1）审核体系的符合性和有效性 2）发现问题，寻求改进，实现体系的自我完善 2审核的范围 1）按策划的要求确定范围 2）所有部门所有过程的全面审核 3 审核的依据 1）ISO9001标准 2）组织的体系文件 3）适用的法律法规 4审核计划 1）年计划 一般出现在质量管理年计划中，确定了内审的时间和范围 2）实施计划 实施计划中要有以下内容 －审核目的 －审核的范围 －审核的依据 －审核组成员和分工 －审核的部门和过程 －审核进度时间表 －审批栏 5审核组及审核员 1）由最高管理者或管理者代表任命审核组长和审核员 2）由审核组长分组和分工 3）审核员需经过培训并具备资格 4）审核员应具备公证性 5）审核员应具备一定的审核经验 6检查表的编制 1）内审检查表由内审员自己编写，由内审组长审批 2）检查表的编制依据主要是组织的手册和程序文件 3）内审检查表的格式 4）内审检查表的内容要求 5）编制内审检查表应注意事项 －－内容上部漏项，即不漏部门和过程 －－应按过程的实施顺序编制 －－抽样要有代表性 7现场审核程序 1）首次会议 －－由内审组长主持，组织的领导和各部门主管参加 －－宣布审核计划，说明审核要求 2）现场审核－－按部门审核 3）审核组内部总结 －－确定不合格项 －－确定审核报告 4）末次会 －－由内审组长主持，由组织的领导和各部门主管参加 －－重申审核的目的、范围、依据 －－汇报本次审核的过程 －－不合格项和审核报告 －－对纠正措施的要求 －－领导讲话 8现场审核方法 1）按部门按计划审核 2）按检查表审核，不漏项 3）注意启发式提问，坚持正面查证负面报告 4）做好审核记录 9现场审核应注意的事项 1）注意审核员的公证性，审核员不要审核本部门的工作； 2）注意坚持正面查证负面报告； 3）坚持审核依据，不扩大、不缩小、不加个人意愿，对文件的不同看法可以记录； 4）注意启发式提问，注意审核气氛，注意通过交流和审察记录寻找合格的证据； 5）注意记录的可追溯性，特别是对那些不合格； 6）注意按计划的安排完成审核任务； 7）注意审核组内部的协调； 8）要善于总结、归纳，要恰当的评价结果 10不合格报告 1·）不合格报告是评价体系和制定纠正措施的依据； 2）不合格报告的格式； 3）不合格报告的内容： －－发现的场所 －－不合格描述 －－不符合依据的判定，即不符合标准或文件的哪条 －－不合格程度的判定 －－纠正和纠正措施的要求 －－审核员签字、组长签字、受审核部门的认可签字 11纠正措施 1）纠正和纠正措施是完善体系的重要方法； 2）纠正和纠正措施应由发生不合格的部门的领导组织制定； 3）纠正措施的格式； 4)纠正措施的制定方法； －－做好恰当的发生不合格原因分析，注意横向和纵向上多问几个为什么 －－要针对发生原因制定消除原因的措施 5）措施的实施和验证 －－审核员应监督纠正措施的实施和落实 －－审核员应及时验证实施结果的有效性 －－对于无效或效果不好的结果应重新制定纠正措施 12内审报告 1）内审报告是对本次审核的总结和对体系的评价； 2）内审报告的格式； 3）内审报告的内容