晋西车轴股份有限公司募集资金管理办法.PDF

晋西车轴股份有限公司募集资金管理办法 （2018 年4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保 护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管 理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》、《公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定（2013 年修订）》及《晋西车轴股份有限公司章程》（以下简称“公 司章程”），制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 “募集资金专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 1 商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 机构； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净 额”）的20% 的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第七条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资 金； （二）公司使用募集资金应当严格履行以下规定和程序： 1、募集资金支付严格按照经批准的资金预算（年度、月度）办理。 2 、业务部门经办人在办理募集资金支付业务时，需提供所有相关证据或其 复印件，不限于项目立项审批、采购（发包）比选审批表、中标通知、协议或合 同、项目付款审批表或项目令号通知单等。提供的项目付款审批表，需填写完整， 由编制、复核人员签字，经部门领导、主管领导、总经理、董事长批示。 3、办理募集资金支付业务时，由业务部门经办人依据前款中相关支撑材料 提出申请，经部门领导签字，财务部资金预算员审核，财务部部长审核，总会计 2 师审核后，财务部进行会计处理，办理资金支付。 4 、将闲置募集资金暂时用于补充流动资金支付时，由证券部提供补充流动 资金的董事会决议复印件，财务部经办人填写资金付款审批单，资金预算员审核， 财务部部长审核，总会计师审核，总经理审批，财务部进行会计处理，办理资金 支付。 5、其他特殊使用募集资金的业务办理时，需证券部审核，经办人、部门领 导签字，公司主管领导审核，资金预算员审核，财务部部长审核，总会计师审核， 总经理审批，财务部进行会计处理，办理资金支付。