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中职称经济法第4章 - 北京向导培训学校
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经济法
第四章 证券法律制度考情分析
本章近四年试题考点归纳表
年份 题型 考点 2006 多项 禁止的证券交易行为 2007 单项 发行公司债券的条件 多项 证券交易的一般规定;重大事件 判断 发行新股的条件 简答 一致行动人;股票上市条件;上市公司收购后事项的处理 综合 内幕信息 2008 单项 公司债券的发行条件;发行可转换公司债券的权益披露;上市公司收购后的事项 多项 股票终止上市的情形;封闭式基金上市的条件;内幕信息的界定;不得收购上市公司的情形 判断 证券交易一般规定;违反证券法责任的承担 2009 单项 申请证券上市交易的一般规定;上市公司信息披露的相关规定 多项 封闭式基金上市的规定;上市公司要约收购的相关规定 判断 信息披露中的法律责任 综合 对短线交易的限制 本章近四年试题分数分布表
2006年 2007年 2008年 2009年 题量 分值 题量 分值 题量 分值 题量 分值 单项题 1 1 3 3 2 2 多项题 1 2 2 4 4 8 2 4 判断题 1 1 2 2 1 1 简答题 1 5 综合题 0.2 2 0.2 2 合计 1 2 5.2 13 9 13 5.2 9 本章是难度比较大的一章,大量繁杂的条件都是一些硬性规定,没有什么规律,难以记忆,还有一些难以理解。例如,发行条件、上市条件、暂停条件、终止条件等等,各种条件又包括首发、增发、股票、债券、基金等,还有大量的百分比。本章有时与公司法结合出现跨章节综合题,学习时应多加关注。
第一节 证券法律制度概述
一、证券与证券市场 (一)证券的概念及特征 1.证券是以证明或设定权利为目的所作成的一种书面凭证。 广义的有价证券,包括:资本证券(股票、债券、证券衍生品种等)、货币证券(汇票、本票、支票等)、商品证券(提货单、运货单、仓库栈单等)。 2.《证券法》规范的证券仅限于资本证券的范畴,具体包括: (1)在中国境内发行和交易的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券; (2)上市交易的政府债券和证券投资基金份额; (3)发行、交易的证券衍生品种。(例如权证) 3.股票与债券的区别: (1)公司债券持有人与公司之间形成债权债务关系,股票持有人与公司之间形成股权关系。 (2)债券到期可回收本金,也就是说连本带利都能得到,如同放债一样。股票则无到期之说。股票本金一旦交给公司,就不能再收回,只要公司存在,就永远归公司支配。公司一旦破产,还要看公司剩余资产清盘状况
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