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经纪人营销管理制度简介总体介绍 覆盖的主要内容 组织架构 资格管理 合同管理 营销行为规范 代理费与绩效考评 客户服务 风险控制 * 经纪人管理基本制度-风险控制 原则性规定 公司建立经纪人风险监控系统，实现经纪人风险监控、评估及预警机制，有效控制经纪人风险。 公司对经纪人的客户进行开户回访，确认开户过程的合规性。 公司统一的投诉电话接受客户和经纪人的投诉，指定专人负责处理投诉事项并及时反馈客户。 公司建立经纪人风险管理工作报告制度。 公司对经纪人管理情况进行专项检查。 * 经纪人管理基本制度-风险控制 原则性规定 《证券经纪人风险管理办法》 1、经纪人各级团队长负责监督指导团队成员遵守公司及营业网点风险管理规定、发现队员可能存在的风险点并及时上报。 2、经纪人有义务对其他经纪人的各类违规行为进行监督、提醒和举报。 3、公司倡导风险管理和合规文化的建设，通过合规培训、严格奖惩、强化自律等方式大力推行合规文化。 4、公司通过风险监控系统监控、风控专员检查、客户调查、客户投诉等路径发现可能存在的经纪人风险。 * 经纪人管理基本制度-风险控制 原则性规定 《证券经纪人风险管理办法》 5、经纪人风险管理定期报告包括月度、年度相关部门整理总结的经纪人风险管理报告，具体包括：由营业网点风控专员每月上报运营中心、零售客户部的《营业网点风控月报》。 6、经纪人违反公司有关经纪人管理规定，应按照相关制度进行处罚。 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 经纪人营销管理制度简介 经纪人营销管理制度简介总体介绍 总体原则性文件 《证券经纪人管理系列制度》 （2009.3.16发布） 覆盖的主要内容 《证券经纪人管理基本制度》 《市场部经纪人代理费管理办法》 《银证部（营销中心）经纪人代理费管理办法》 《证券经纪人绩效考评管理办法》、《证券经纪人风险管理办法》 《证券经纪人人力资源管理办法》、《证券经纪人营销活动管理办法》 《证券经纪人客户服务管理办法》、《证券经纪人培训管理办法》 《证券经纪人兼职讲师管理办法》 * 经纪人营销管理制度简介总体介绍 覆盖的主要内容 组织架构 资格管理 合同管理 营销行为规范 代理费与绩效考评 客户服务 风险控制 * 经纪人管理基本制度-常用名词定义 1.公司：联合证券有限责任公司。 2.营业网点：公司所有证券营业部和服务部。 3.营销部门：各营业网点设置的，负责经纪人日常管理的部门，包括市场部、银证合作部、营销中心。 4.经纪人类别：公司对经纪人的分类，分为“行销系列”和“管理系列”。 （1）行销系列：指不管理团队，仅从事展业行为的经纪人，按照一定规则划分为投资顾问助理、投资顾问、高级投资顾问、资深投资顾问、首席投资顾问五大级别。 （2）管理系列：指在从事展业行为外，同时履行管理经纪人团队职责的经纪人。市场部管理系列分为营销经理、高级营销经理、资深营销经理三个级别，银证合作部（营销中心）管理系列为营销经理、高级营销经理、区域经理、高级区域经理、营销总监五个级别。管理系列经纪人统称团队长。 * 经纪人管理基本制度-常用名词定义 5.团队：指管理系列经纪人所管辖的各级业务单位。 6.一类地区：深圳、上海、广州、北京地区。 二类地区：除一类地区外的其他地区。 7.托管资产：客户账户内股票（A、B股）、权证市值、现金和其他符合具体规定的资产的总和，如无具体规定，客户账户内基金、债券与限售股等不包含在内。 8.有效户：指账户内托管资产达到公司规定标准的客户。 9.有效人力：名下客户托管资产达到公司规定标准的经纪人。 10.净创收：经纪人所有业务收入扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后本公司实收部分。 11.代理费：经纪人履行代理合同约定的义务后，公司给予经纪人的报酬。 12.风险金：为防范经纪人风险，公司从经纪人每月税后收入中提取的风险准备金。 * 经纪人营销管理制度简介总体介绍 覆盖的主要内容 组织架构 资格管理 合同管理 营销行为规范 代理费与绩效考评 客户服务 风险控制 * 经纪人管理基本制度-组织架构 * 经纪人管理基本制度-组织架构 * 经纪人管理基本制度-组织架构 * 经纪人管理基本制度-组织架构 * 经纪人营销管理制度简介总体介绍 覆盖的主要内容 组织架构 资格管理 合同管理 营销行为规范 代理费与绩效考评 客户服务 风险控制 * 经纪人管理基本制度-资格管理 基本内容 1.取得从业资格→ 2.获得证券经纪人证书（行业协会颁发的）→ 3.与公司签订《保证书》、《承诺书》→ 4.展业前需主动向客户出示证券经纪人证书，明示公司的授权范围→ 5.公司对注册经纪人建立数据库，进行实时动态的信息化管理，对外提供经纪人信息查