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股权激励计划简要说明 释义： 1、AA科技：指上海AA信息科技股份有限公司； 2、BB：指上海BB投资管理有限公司，用于员工持股的平台，以下简称“持股公司”； 3、激励对象：AA科技董事会确定的人员，主要包括公司的技术、管理、市场、行政等核心骨干人员； 4、授予方：指持股公司的原股东张晖董事长。 一、目的与意义 1、逐步实践AA“同舟共济、携手奋斗、共享成果”的理念，通过对核心员工实施股权激励，共同推动公司成功上市并持续增长，使激励对象获得财富快速增值，实现公司与个人在分享中发展、在发展中分享，激励员工为公司做出更大的贡献，不断提升公司业绩。 2、通过激励对象的带动、示范作用，引导全体员工不断提高工作能力、做出更大业绩、提升岗位职级，使职业生涯不断进步，在增强个人竞争力的同时增强公司的竞争力。 3、充分利用股份公司的体制优势，综合运用工资、奖金、股权、期权等激励手段，建立起近期、中期、长期相结合的薪酬激励体系，增强员工对公司的归属感和责任感，实现全体员工与公司的共同发展。 二、基本原则与方式 1、基本原则 （1）核心原则：在AA科技工作满3年且职级为B7及以上； （2）重要原则：工作绩效具有长期性，对公司未来发展具有重要作用； （3）贡献原则：对公司发展曾做出突出贡献； （4）公平原则：激励对象涵盖各部门、业务单元，尽可能做到相对公平。 AA科技董事会根据以上原则，经综合评定，确定激励对象及其获授股权数量，现有股东不在本次股权激励之列。 2、持股方式 激励对象通过与持股公司原股东签署《股权转让协议》取得激励股权，间接持有AA科技的股份。 3、后续计划 公司今后将继续实施股权或期权激励计划，逐步扩大激励范围，具体实施时间和数量根据公司发展的状况决定。 以下为QA 三、激励股权的价值与价格？ 1、股权价值 （1）股权价值。近年来，AA科技的公司估值快速提高： 2008年6月，东方富海投资公司对AA科技估值为1.6亿元，并按照此股指投资2000万元入股。 2010年底，AA科技与AA信息（原柏安）合并后，公司市场估值为4亿元（5000万+35000万）。 目前，有多家投资基金愿以5亿元估值入股到AA科技，即每股11.1元。 （2）本次价格。 为充分体现“激励”的特点，董事会按照2011年3月18日原柏安股东增资后1.162亿元的估值为基础确定转让价格，1.162亿元/4500万股=2.583元/股。相对于公允的市场价格，本次定价进行了大幅度的让利，董事会既充分地考虑到了激励对象对公司做出的历史贡献，更期望在未来发挥出更大的作用。 （3）未来价值。 股票价值=股票数量*每股价格=股票数量*市盈率*每股收益。 A、股票数量。企业上市后都会连续实施转增股本或送红股的政策，正常情况下两年左右股份数量会增加为上市之初的两倍，比如2万股增加为4万股。 B、市盈率。根据深交所的统计数据，2009年创业板平均市盈率峰值为111.03倍，2010年峰值为106.04倍，2011年峰值则为80.01倍。截至11月3日收盘，创业板指数报收于877.66点，市场平均市盈率仍有45.36倍。目前的点位相当于2008年股市处于1664点时熊市最低谷的水平，因此客观地估计，创业板上市公司保持60倍的平均市盈率应该是比较保守的。 C、每股收益。2010年，我国创业板平均每股收益0.69元，中小板0.59元，沪市主板0.52元，创业板平均每股收益远超中小板和沪市主板。如果通过全体员工的努力，公司在上市后第二年达到每股收益0.69元的平均水平，则本次获授2万股的股票价值届时将变为： 2万*2*60*0.69=165.6万元。 投资成本：2万*2.58=5.16万元，增值倍数=165.6/5.16=32倍。 2、实现条件 通过以上计算，可见股权价值的最终实现，一方面取决于投资成本，董事会对此进行了最大幅度的折让；另一方面，更重要的是取决于每股收益指标，而这个指标的高低来源于公司的经营绩效，也就是全体员工特别是核心骨干的努力程度。只有保持利润连年增长，市盈率这个放大器才能起作用，也才能让激励对象这一部分人先富起来。 3、实现时间 根据证监会和交易所的规定，AA科技上市后持股公司必须承诺三年的锁定期。锁定期结束后，经持股公司的董事会决定择机出售股票，并将所得收益按激励对象的股权比例进行分配。 五、激励对象的主要义务？ 1、遵守服务期的约定 （1）激励对象应遵守与签订的《》。服务期内，应全职为公司服务，服务期结束前不离开公司（因病、伤、亡、退休等原因不能工作或经董事会同意除外）。违反服务期的，授予方有权立即将激励股权。2、违反 上海AA信息激励计划说明 4