第五讲 制度变迁理.pptVIP

第五讲 制度变迁理论 第一节 意识形态理论 第二节 制度变迁理论 第三节 路径依赖理论 第一节 意识形态理论 一、意识形态的概念与起源 二、意识形态的经济学本质 三、意识形态的经济功能 四、对意识形态理论的评价 一、意识形态：概念和起源 （一）意识形态的概念 “意识形态”（ideology）一词，本义就是一种观念、概念、学说。可以定义为一个团体(社会)关于世界的一套信念，是一个团体中所有成员共同具有的认识、思想、信仰、价值、伦理、道德、习俗、精神状态等所组成的非正式制度安排，是非正式制度安排的核心，反映了团体的利益取向和价值取向。 两个特点：一是可看作是一种认知体系，是某一团体对世界的认识； 二是与个人、集体的行为密切关联，是行动的思想前提，在某种程度上决定着个人和集体的行为。 由此，意识形态为团体的集体行动提供了合理性辩护，同时也对这个团体中的个人提供了一套约束。 （二）意识形态的起源：机理分析 意识形态是博弈和学习的结果。 最初的意识只是对直接的可感知的环境的一种意识，是对处于开始意识到自身的个人之外的其他人和其他物的狭隘联系的一种意识，同时也是对自然界的一种纯粹动物式的意识（自然宗教）。 随着分工的发展，特别是物质劳动与精神劳动这种真正的分工出现以后，意识才能摆脱世界而去构造“纯粹的”理论、神学、哲学、道德等等，即产生意识形态。 分工中包含的矛盾的发展，出现了私有制、阶级和国家。 在谈到习惯时，许多人都提到打字，借此说明习惯的作用——熟练性效率。 “熟”需多次练习，但要生“巧”，恐怕还要遵循某些东西，如指法——有规则存在。 可见，习惯是学习的结果，即包括实践经验的总结、知识的交流以及对规则的遵循与改进。 由此，学习的过程，也是意识形态形成与变迁的过程。 其一，意识形态形成及变迁的速度是学习速度的函数。 最近300多年以来，随着经济的增长与加速扩张，不仅影响到市场规模，同时也促进了有关很多种类制度安排的知识的积累与传播，而学习速度的加快也推动了意识形态的加速变迁。如果承认制度变迁和技术进步之间有明显的相似性的话，那么学习速度的提高不仅可以促进技术进步，也可加速意识形态变迁。 其二，学习的差异是形成不同社会和文明的重要原因，从而也构成不同的意识形态背景。 由此也可以理解：即使在具有相同自然禀赋和技术的两个国家（甚至是社区），也不可能会有相同的制度结构。而意识形态存量的不同又会进一步导致社会变迁的多样化与制度安排的多样化。 其三， 我们假定个人总是最大化他的效用函数。那么，引起意识形态变迁的原因就只有两种可能：（1）约束条件的变化；（2）偏好的改变，例如不同时代人的观念及意识形态的更新。 显然，“知识”构成了最大化模型中的约束条件。这里的“约束”，指的是人们对“博弃规则”的知识所受到的限制。可以预期，当“知识”发生改变时，选择必定也会随之变动。因为约束条件不同了。 既然意识形态变迁取决于现有的知识存量，那么现存的知识存量肯定会对意识形态变迁的时间因素起着重大影响。知识存量增长了，意识形态变迁相对会提前；如果知识存量停止增长，则意识形态变迁会延迟。既然人们在“边干边学”的学习过程中会改变对机会与潜在利益的判断，从而改变收益——成本的核算结果，那么意识形态变迁的收益和成本相应地在时间维度上也可能发生变化。 二、意识形态的经济学实质 长期以来，意识形态似乎是哲学、社会学研究的特有范畴，经济学很少涉足，即使在研究相关问题时讨论意识形态，多是将之作为外生变量或给定常量。 意识形态是个人、社会关于世界的一套信念。它是减少其他制度安排成本的最重要的制度安排。每个人意识形态的固有部分是关于“制度”的公平、公正的评判。 而这一评判会影响到相互合作的成本、社会交易成本，进而影响社会运行效率。 诺思认为有必要扩展效用函数的自变量以解释意识形态的功能，从而使意识形态成为经济发展过程中的重要解释机制—— 几个命题或基本观点 1、新古典经济学对人的行为的一个最基本的假定是“经济人”，即每个人都是同质的。 作为经济人，他（她）能在特定的并且是不断变化的约束条件下，通过成本——收益计算以寻找并借助于最佳途径，来达到他自己认为能够获得的最理想的预期结果。他权衡的不只是经济方面的得失，而且包括道德、信仰、信誉、情感等给心理带来的精神愉悦，即“效用”。 作为人的行为的目的性假设，它与信息或知识的完备性无直接关系；与最佳选择和最终结果是否具有一致性也无直接关系。行为努力与行为结果是否一致，取决于约束条件，而这种约束条件除信息的不完备性外，更多地还与人的社会性相关，包括偏好、人力资本（如知识与核算能力等）、对待不确定性的态度以及与这些相关的意识形态等。 当我们把友谊、尊敬、人格、权力、诚实等等“非经济的”效用源