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课题编号：863-511-944-010 密 级：_______________ 八六三计划“八五”期间项目 最终科学技术报告 自动化领域 CIMS主题 集成化管理与决策信息系统 制造类型企业的自我诊断与评价方法研究 子课题负责人：袁 晓 洁 南 开 大 学 2000年10月 国 家 科 委 编 制 引言（或绪论）： 企业诊断是科学评判企业经营成果、改善企业管理方式、提高企业经济效益的有效手段。任何企业诊断都是以掌握足够的企业生产、经营、管理方面的信息为前提的。目前，不管是实现了计算机管理还是部分实现或没有实现计算机管理的企业都保存了大量最原始而又最真实的数据，这为企业诊断打下了一个良好的基础。由于计算机存储的数据量很大，靠人工分析很困难，需要耗费大量的人力、物力和财力，于是人们联想到如果能够获取诊断专家的知识，建立企业评价诊断知识库，利用计算机自动智能地分析数据，对企业进行不间断地实时诊断，那会对企业有极大的帮助。国家高技术研究发展计划（八六三计划）CIMS主题应用基础研究课题“制造类型企业的自我诊断与评价方法研究”，正是基于上述考虑立项的。 国内外本项目研究开发情况概述 企业自我评价与诊断计算机软件原型系统的研究涉及到管理和计算机两个学科，目前国内外与该课题相关的研究一般也从这两个方向进行。 在管理学科，主要是对评价与诊断的方法进行研究，从而制定一系列的标准，例如：1992年国家计委等部门联合下发了经济评价考核六项指标，重点考核评价我国工业经济的运行效益；1995年财政部发布了企业经济效益评价指标体系，这套体系在方法上要求企业年终按照财务决算执行结果，运用10项指标自行评价。 从国外看，企业评价大致可分为两种：一种是社会信用评价，另一种是以国有（公营）企业为对象的政府评价。后一种评价始于60年代，在80年代得到普及，主要是制定效绩评价制度，运用计量指标和非计量指标组成的评价指标体系，对企业进行以定量为主、定性判断为辅的综合评价，认定经营效绩，实行相应的奖惩。 通过对这两个学科的国内外专利查询，我们发现目前还没有对制造类型企业进行自我诊断与评价的计算机辅助分析系统问世，这方面的方法与理论研究也不多见。但通过查询可以看出，许多专家都已经认识到计算机中存储的大量数据是宝贵的信息资源，有效地利用这些资源不但是可行的而且是必要的，因而利用计算机在某个范畴内对数据进行统计和分析，并提供决策支持的研究已越来越多,下面举几例进行说明。 1996年Daiki Kishimoto开发的诊断财政故障的专家系统FIMCOES,它是一种基于任务模型的故障诊断。 美国威廉.比弗为对企业财务失败进行预测设计了单一变量模型，他对财务失败企业的流动资产项目进行了具体的分析，得出结论如下：现金流量/债务总额，净收益/资产总额（资产收益率），债务总额/资产总额（资产负债率）这三个指标在预测企业财务失败中是最说明问题的。通过计算上述这三项指标可以预测企业的财务状况。 埃德沃德.艾阿尔特曼则采用了与比弗完全不同的方法，他选择了五种财务比率，并根据自己的经验对这五个指标给予不同的权数。这五种比率加权求和，称为Z值，就是预测企业是否面临失败的判别分。Z值越低，企业越可能破产。通过计算某个企业若干年的Z值，就能确定该企业的运行是否趋于破产，或是处于欣欣向荣的发展阶段。 ADER是美国研制的为确定合理购买行为进行的数据分析专家系统。 目前国内外大量的财务管理系统和进销存管理系统中，具有简单的数据分析功能，可以提出某些预警报告。 国内外的MRPⅡ(Manufacturing Resource Planning)和ERP(Enterprise Resource Planning)产品，在某些环节上（如订单管理、销售管理、主生产计划、库存控制、物料需求计划、采购管理和能力需求计划等）采用统计的方法为用户提供数据分析和预测支持。 上述研究事例表明，企业各个环节的诊断研究大部分采用的是管理信息系统和专家系统的思想和方法，但如果只拘泥在这个小圈子里，会忽略很大一部分信息资源，而这部分信息资源正是九十年代迅速兴起的数据仓库和知识发现（KDD: Knowledge Discovery in Database）技术要解决的问题。 无论是管理信息系统还是专家系统，其主导思