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制度绪论（一） 陈民 电话 E-mail: chenmin1017@163.com 参考书目 汪丁丁《制度分析基础讲义》，上海人民出版社2005年。 道格拉斯·诺斯《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年。 袁庆明《新制度经济学》，中国发展出版社2005年。 青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版社2001年。 浦兴祖《当代中国政治制度》，复旦大学出版社2002年。 朱光磊《当代中国政府过程》，天津人民出版社2002年。 《中华人民共和国宪法》 核心概念： 制度 政治制度 1.1制度Institution 1.1.1 制度的概念 康芒斯（Commons）：制度是集体行动控制个人行动的一系列行为准则或规则。 不管他们有什么不同以及用什么不同的名义，却有一点相同：指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事。 柯武刚和史漫飞《制度经济学》： 制度是广为人知的由人创立的规则，他们的用途是抑制人的机会主义行为。他们总是带有某些针对违规行为的惩罚措施 政治制度、经济制度 搭便车/不正当竞争/欺诈/ 盛洪：制度是“在多人、多次重复的情境中人与人之间的行为规范;或者按博弈论的说法，制度是N人博弈的均衡解” 靠左走靠右走问题、用右手 均衡：当社会成员之间的相互运动进入了某一状态，并且在那个状态里没有谁原意继续运动的时候，那个状态就叫作博弈的均衡状态。 纳什均衡：如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不改变自己策略的情形。 诺斯Douglass North《制度、制度变迁与经济绩效》：制度是一个社会的游戏规则，它包括人类用来决定人们相互关系的任何形式的制约，并且通过向人们提供一个日常生活的结构来减少不确定性（交通规则） Williamson威廉姆森把不确定性分成两类：环境的不确定性，典型如地震战争火山喷发这些不可控因素造成的违约行为。行为不确定性，如欺骗、敲竹杠、失信和其他机会主义行为。 林毅夫:“从最一般的意义上讲，制度可以被理解为社会中个人遵循的一套行为规则。” 问题：个人的生活习惯（小孩的习惯）和道德规则（遵守诺言）可以称之为制度吗？ 问题：组织是不是制度？ 康芒斯：组织内的业务规则是制度，各种组织如家庭、公司、工会、同业协会直到国家本身也是制度 舒尔茨、拉坦：制度概念包括组织的含义 尼尔森将制度明确等同于特定的组织，如行业协会、大学、法庭、政府机构。 “土地银行” 诺斯：要将制度与组织区分开来。 组织是在基础规则约束下为实现某一目标而创立的团体。制度类似于运动员的比赛规则，而组织是运动员在该规则下为赢得比赛胜利把其策略和技能加以组织或模型化的方式 制度是用来约束组织的 柯武刚：组织是对资源的系统安排，其目的在于实现一个共同目标或目标集。因此公司、银行、政府机构是有目的的组织，而基督教十戒和交通规则却是制度 制度安排与制度结构 制度安排（林毅夫）：管束特定行动和关系的一套行为规则。如专利制度是保护发明创新打击侵犯知识产权的一套行为规则和制度安排。（与制度一词相近） 高考制度、大学生村官制度 制度结构：某一特定对象中正式的和非正式的制度安排总和。特定对象可以是一个国家、社会，也可能是指某种活动（生产、技术创新）。 国家政治制度： 国体 政体 国家结构（单一制国家和复合制国家。我国？） 具体制度（具体运行规则：政党制度、行政制度、公务员制度、立法制度、司法制度、选举制度、监督制度、军事制度） 基层民主制度（职工代表大会制度、村民和城市居民自治制度：非国家政治制度） 制度结构中的不同制度安排并非是等价的，其地位和作用并不完全相同，相辅相成。 任何一项制度安排的效率都内在地联结着其他制度安排，共同镶嵌在制度结构中，其效率还取决于其他制度安排的完善程度、取决于制度结构中制度安排间的耦合作用 政治制度系统： 政治理念子系统 政治主体子系统 政治规则子系统 政权机构子系统 政治设备子系统 1.1.2 制度类型 柯武刚和史漫飞的分类 根据制度的起源： 内生制度（群体内随经验而演化的规则）和外生制度（外在地设计出来并依靠政治行动由上面强加于社会的规则） 完全自发演进的制度和完全认为设计的制度并不存在。（货币制度和市场制度的形成。这两种制度最初起源确实是自发演进的结果，但政府早就卷入到这两种制度的管理和发展之中。） 诺斯的分类 诺思1991年在Economic Perspectiv （JEP）发表文章，根据制度约束人的方式分为：正式制度与非正式制度 正式制度指人们有意识创造的一系列政策法规。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，共同约束着人们的行为 正式制度有相应的机构如法院和警察来监督相应的社会契约条款的执行，或者有黑帮和外国机构这