增长与发展经济学-第四讲：经济落后的历史原因和现实障碍.ppt

协作失灵——“互补性” 互补性作为一种外部效应有可能导致协作失灵。 当若干个经济部门相互锁定在非最优水平状态运作时，需要某种力量来帮助一个经济体系从非最优状态转移到更有效率的状态。那么什么才是构成均衡转换的力量呢？ 根据罗森斯坦－罗丹等人的观点，非中央计划和政府无一具备这种力量。 改变均衡的最重要问题，关键，在于改变预期。 * 浙江大学 经济学院 罗卫东 图例:预期变化与均衡转变 A A’ O B B C C’ D’ 人均部门回报率 人数 旧部门 新部门 人数 左图，我们考察新旧两个部门，分别代表不同水平的两种经济均衡。每一个部门都存在着互补性的外部性，也就是说，任何一个部门的盈利率都取决于参加该部门的人数，人数越多，盈利率越高。现在我们假定，在绝对的意义上，新部门的盈利率曲线要比旧部门处于更高的位置，这意味着当两个部门可以同时存在，而且每部门的人数相等时，新部门在每一点上的报酬率都要比旧部门高，总之，新部门是一个高水平、高效率的部门。 图例说明： 图例： * 浙江大学 经济学院 罗卫东 图例说明 假定社会上能够参与经济部门的人口为一个常数，这个人口在 两个部门之间分配。这样我们可以观察三种情况： （1）在起始点上，社会的全部人口都在旧部门，即旧部门拥有OA的人数，这时该部门的人均报酬率为AB，远远高于新部门的起点报酬率，这时均衡是十分稳定的，几乎无法改变。 （2）假定在某一点上，社会全部人口按照一个比率在两个部门之间分配，比如OA’和OB，可以看到，这样的人口分布状况是有利于旧部门的，因为在当有OA’的人口参与旧部门时，该部门的人均报酬率为AC’，高于新部门在有OB数量的人口参与时的人均报酬率OD’。在其他条件不变的情况下，新部门的人口会逐渐全部转向旧部门，新部门会死亡。 （3）当有一种力量将人口分配的比率调整到使得新部门有一个理想的份额以便在报酬率上大于等于旧部门，则情况就完全不同了。假设我们在一开始就按照OA’和OB’的比率配置人口，这时，新旧两个部门的人均报酬率完全相等，这时经济处在一个临界状态，新部门规模的任意一点增加就会产生加速度的资源转移，因为在B’点以后，新部门的回报率越来越大于旧部门，人们也会越来越乐于采用新技术和新产品。 * 浙江大学 经济学院 罗卫东 图例说明 在这三种情况下，都会有预期发生作用。在第一种情况下，没有人会对新部门的扩展发生乐观的预期，因此，不会有人从旧部门转向新部门。这时，旧部门的低水平均衡是完全没有危机的，是十分稳定的。在第三种情况下，新部门的规模已经到达一个理想的规模收益点，人们会乐意选择新部门。在第二种情况下，新部门的命运是不确定的。如果在社会上有多数人预期别人会加入新部门，那么新部门的规模就会不断扩大以至于改变人均报酬率低于旧部门的现状。而如果，社会上多数人认为他人会选择旧部门，那么在新部门中的人也会选择到旧部门，于是经济在旧部门获得稳定均衡。所以，在所有三种情况下，第一和第三种是稳定的，预期不起作用的。而关键的第二种情况的结果则完全决定于预期。 * 浙江大学 经济学院 罗卫东 发展中国家被锁定在低水平的均衡状态的主要原因 他们首先无法自主选择和确定能够强劲推动经济增长的主导产业。例如汽车制造业，汽车制造业是具有强大连锁效应的产业，这个产业的发展能够带动很多中间产品加工和制造业的发展。那么，一个处于落后状态的发展中国家是否能够进入高速发展的新均衡？答案也是不确定的，要取决于，这个国家是否具有保证企业具有实现规模经济的条件。 * 浙江大学 经济学院 罗卫东 汽车产业的规模经济 N O b a Q* q 汽车产量 P 平均成本 * 浙江大学 经济学院 罗卫东 新型汽车是否能够将旧型汽车挤出市场，取决于以下几个因素： 首先，消费者对新车的接受程度和速度； 其次，如果消费者转向新型汽车的规模和速度不理想，那么，新型汽车厂家承受亏损的能力如何就是一个重要的因素； 第三，生产的规模经济是否比旧型汽车更加显著，以至于平均成本曲线非常陡峭，从而将盈亏均衡点前移。 汽车产业的规模经济 * 浙江大学 经济学院 罗卫东 第三节 后发优势还是后发劣势 问题的争论：杨小凯和林毅夫 杨小凯：如果不认真重视发展中国家的基本制度安排的变革，那么反而有可能出现某种影响制度改革的锁定效应。举例：英国宪政，对似有财富保护而富强；法国因专制制度和政府任意侵犯财产而落后；又如洋务运动官办企业制度的失败。 * 浙江大学 经济学院 罗卫东 发展中国家与发达国家初始条件的差别 人均收入和国民生产总值的相对水平 全球生态环境的变化 气候差异 人口规模 国际人口迁移的历史作用 海外强制储蓄 政治与社会制度的稳定性和灵活性 基础科学