全国股份转让系统NEEQ挂牌业务介绍及股票挂牌条件解读20155.PDFVIP

全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS 全国股份转让系统(NEEQ)挂牌业务介绍 及股票挂牌条件解读 2015.5 目录 一、 挂牌业务概述 （一）制度体系 （二）制度特点 （三）挂牌审查工作理念 （四）目前审查企业情况 二、挂牌业务介绍 、条件解读 挂牌业务概述——制度体系 法源 法律 《证券法》、 《公司法》 法律 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题 法规性文件 的决定》 法规性文件 《非上市公众公司监督管理办法》、 《全国 中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂 部门规章部门规章 行办法》2件规章及其他9件规范性文件 基础 及规范性文件及规范性文件 《全国中小企业股份转让系统业务规 主体 则（试行）》等49件自律规则 全国股转系统自律规则 全国股转系统自律规则 挂牌业务概述——制度体系 全国股份转让系统业务规则（试行） 挂牌业务概述——制度体系 业务规则（试行）——挂牌业务类 挂牌申请 主办券商 文件格式 公开转让说 主办券商 推荐挂牌 指引 明书内容与 尽职调查 业务规定 格式指引 业务指引 挂牌准入环节 主要细则、指引 挂牌业务概述——制度体系 业务规则（试行）——挂牌业务类 一、 《挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》 附录：1、挂牌申请文件目录（申请时股东人数未超过200人） 2、挂牌申请文件目录（申请时股东人数超过200人 ） 二、BPM电子化报送 挂牌业务概述——制度体系 业务规则（试行）——挂牌业务类 二、 《公开转让说明书内容与格式指引（试行）》  （要素）最低限度信息披露要求：基本情况、公司财务、公司治 理、公司财务、有关声明几个部分； 反馈制式温馨提示： 1、请企业家和主办券商特别关注挂牌并发行股票的融资机制设 计，如有意向或已有实施，具体事宜请咨询审查人员。在审查期间 ，对有挂牌并发行股票的，我们将予以单独列示，并不会因此影响 审查进度。 （指引十四条，“公司财务”部分增加“股票发行”章 节，披露相关信息） 挂牌业务概述——制度体系 业务规则（试行）——挂牌业务类 反馈制式温馨提示：