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第五章：国际法上的承认和继承Recognition and Succession in International Law 第一节：国际法上承认的概念 承认是国际法上的一种古老的制度，至今仍然有着重要的理论和实践意义。 1、承认的定义 国际法上的承认（recognition in international law）是指一国际法主体接受（accept）某种情势在国际法上存在，从而肯定（confirm）这一存在所产生的政治和法律后果。 第一节：国际法上承认 2、承认的对象 1）对国家的承认 对国家的承认是确认某一地区的居民己组成一个国家并具有国际法上的人格，同时表示愿意视其为一个国家而与其交往。 2）对政府的承认 对政府的承认是确认一个集团的人在一个国家内已经组成了一个能够在该国内实行有效统治、在国际关系中代表该国的政府，同时表示愿意视其为该国的唯一合法政府而与其交往。 第一节：国际法上承认 2、承认的对象 3）对民族的承认 当一个民族在反抗外来统治中形成自己的政权组织并对本地区许多地方实行了有效统治，尽管争取民族独立的武装斗争尚未结束，其它国家亦可以将其作为民族来承认。 4）对叛乱团体的承认 一国如发生武装叛乱，叛乱者未能占据较大地区以公开有组织的武装力量进行斗争的场合。第三国为了保护自己的利益，可以宣布承认叛乱者为叛乱团体，即不把它看成普通的的盗匪，并可在其控制的地区内就具体事物与其交往。 第一节：国际法上承认 2、承认的对象 5）对交战团体的承认 按照传统的国际法，在一国如发生内战，当内战的双方各据一 定地区并以公开的有组织的武装力量进行都斗争，胜负一时难 分时，第三国为保护自己的利益，可以宣布承认交战中的非政 府一方为交战团体。交战团体有权利和义务按照战争法（武装 冲突法）进行战争（武装冲突），承认国对双方负有中立义 务，也有权利要求双方尊重其中立地位。交战团体在其控制区 内行使事实政府的权力，其行为在一定程度上具有国际法上的 效力。 第二节：对国家和政府的承认 1、对国家的承认 1）新国家产生的原因 一国与它国合并成为新国家； 一国解体； 一国并入它国； 既存国家的一部分发生分离； 殖民地人民通过民族解放斗争取得独立成为新国家 2）承认的理论：构成说（constitutive theory）与宣告说（declaratory theory） 第二节：对国家和政府的承认 构成说认为，承认是新国家成为国际社会成员的唯一方式。因此，承认是新国家国际人格的构成条件。不经过既存国家的承认，一个新国家不具备国际人格，因此也就不享有国际法上作为国家应当享有的权利，同时也不承担国际法上作为国家应当承担的义务。 与构成说相反，宣告说认为一个新国家只要在事实上存在，就意味着法律上的存在，就具有国际人格，享有国际法上作为国家应当享有的权利，同时承担国际法上作为国家应当承担的义务，而不论其是否被既存国家承认。 第二节：对国家和政府的承认 2、对政府的承认 国际法上关于政府的承认制度只是在一国新政府通过革命或其他不合宪法的手段（如政变）取代原来政府的场合中才适用。对政府的承认只是确认被承认的政府在国际关系中具有代表其国家的资格（即国际法意义上的该国的合法政府），并愿意同它发生关系。政府的承认不涉及国家的法律人格是否存在的问题，国家的法律人格不受政府改变的影响 第二节：对国家和政府的承认 3、关于承认制度的几个问题 1）关于承认的时机 2）有条件的承认和承认的条件 3）承认的方式和承认的效果 4）不承认主义 4、关于中华人民共和国的承认实践 第二节：对国家和政府的承认 中华人民共和国关于承认的实践的第一个特点，就是它认为承认相互的。在解决以加拿大、奥地利、马里、美国为一方，中华人民共和国为另一方的承认问题中，承认是相互的。 中华人民共和国关于承认的另一个特点就是“逆条件”的承认。中华人民共和国不仅拒绝按照其他国家作为承认的代价而提出的承认条件行事， 甚至规定了它自己的有关承认的条件。这是一种“逆条件”的承认。 第三节：国家继承（State Succession） 一个国际人格者，由于自身的原因，可能发生某些变动，全部地或部分地被另一个国际人格者所取代。如果这种情势符合国际法的要求，就会产生相应的法律结果。这就是国际法上的继承所要涉及的问题。国际法上的继承可以涉及任何类型的国际人格者，如国家、国际组织等等。而我们这里所关心的主要是国家的继承。 第三节：国家继承（State Succession） 1、国家继承的概念 国家继承问题所涉及的是国家领土发生