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技术创新成功关键因素及制度安排 　　[摘要]技术创新的成功取决于新知识的产生及其在产业内的扩散，是一个广泛而深刻的社会过程。从创新主体的创新意愿和创新可行性两个方面来分析，可以发现技术创新成功的关键因素在于以下两方面：一是在科学、技术与市场之间建立有效的知识转移渠道；二是外部环境对创新主体产生激励与压力。应用以上观点可以解释中国技术创新滞后的原因并为解决问题提供思路。 　　[关键词]技术创新；知识转移渠道；制度安排 　　[中图分类号]F204　[文献标识码]A　[文童编号11672－2426(2011)07－0043－04 　　 　　一、引言 　　 　　当代经济学家普遍关注创新，因为它是经济进步的一个基本条件及企业和民族、国家在竞争中取得优势的关键性因素。虽然目前中国是经济总量居世界第二的工业大国，但在发展中面临着技术进步慢、水平低，能源消耗大，环境污染重等顽症，尤其是自主技术创新滞后导致的核心技术缺乏更使我国企业在国际竞争中受制于人，长期徘徊于产业链低端。盈利能力很弱。根据王玺等人的研究口，包括中国在内的亚洲新兴国家的经济增长主要是依靠资源驱动的，技术进步尤其是以技术创新为基础的一般技术进步对经济增长的贡献依然普遍偏低。而且目前中国乃至亚洲的技术进步速度正在放缓，如果不尽快改变这种状况，在资源与环境约束下，中国目前的经济增长方式难以持续，必须转变经济增长方式以实现可持续经济发展，而以自主技术创新为基础的持续的技术进步正是实现经济转型的重要支撑。 　　学界对中国技术创新滞后原因的研究，最初归结于创新意识薄弱，国家对技术创新投入的科技人员和研发资金不足。然而近20年来中国政府高度重视技术创新，对技术研发逐年增加投入，研发资金占GDP的比重已相当于发达国家的水平，科技人员总量目前已居世界领先地位，但并未对技术进步产生显著影响。于是有学者从微观企业层面对技术创新路径进行研究，认为企业层面的技术能力积累是技术创新的基础，发展中国家一般要经过引进、消化与吸收阶段，逐步积累技术能力，然后进入自主创新阶段，而面对创新的巨大的不确定性，合作创新是??业提高技术能力的重要策略，但是对于中国企业技术能力提升缓慢以及合作创新成功的缺乏并未进行深层次的分析。国家创新体系的有关文献从更广泛和深刻的角度看待技术创新，认为知识创造是全球竞争的关键性因素，但知识创造并非是个人或单个企业的事情，而是一种集体性的交互学习过程，政府的作用就是构建学习与知识创造的制度演化框架。“出口导向”战略是中国工业技术进步、国家创新体系逐步形成的前提条件，社会文化的传承和演变对技术创新有重要影响。创新体系理论对于“出口导向”战略引领的技术进步出现停滞时的应对措施没有进一步的跟进研究。之后的研究则关注某些特定制度安排对技术创新的抑制作用。余典范和于春晖认为政府对技术的选择有“跃进”的冲动，其制度安排诱使技术选择与技术基础及人力资源禀赋不匹配。阻碍了中国的技术创新和技术进步，同时政府对外资的超国民待遇也不利于本国企业的技术创新。丁重和张耀辉的研究证明政府对垄断厂商在制度与政策上倾斜会削弱非垄断企业进行技术创新的动力，从而使垄断厂商成为创新主导者的概率增大，内生性技术创新出现的频率会大大降低。 　　本文从技术创新的本质及其知识特性出发，分析从微观到宏观的制度安排对技术创新的影响，试图揭示技术创新的规律，并以此解释我国技术创新滞后的原因，并探讨推动我国技术创新的组织与制度体系变革的政策措施。 　　 　　二、技术创新的本质及技术创新成功的关键因素 　　 　　技术创新作为一种企业行为，与发明是有区别的，当知识被第一次运用并导致一种新产品或生产过程问世时，创新阶段就产生了。所以创新过程必然伴随着新知识的产生，或者说创新的本质是知识的生产。而对一个产业的生产效率来说，创新的扩散具有重要的意义，根据Rosenberg的观点，正在扩散中的产品或工艺本身服从扩散过程中的进一步变化，因为在对创新成果的模仿的过程中，会改善产品的质量并降低成本，模仿本身有创新的成分。可以认为技术创新的本质是在追逐创新利润的动力和应对生存压力的驱动下新知识的产生、利用和传播的社会过程。 　　技术创新成功首先要解决创新激励的问题。创新涉及企业家职能，企业家为了获得创新所能带来的垄断利润，把握住原始的发明，筹集资本、组织人力并第一次将它付诸实施。如果国家的制度体系不能让企业家获得足够的创新利润，或者由于缺乏对垄断的规制使企业缺乏创新压力，那么创新将很难发生。因此，为了增加企业的创新意愿，一方面要使创新主体具有创新动力，这需要有效运行的产权制度和专利制度来保证创新利润，以及社会文化对企业家职业道德和精神的提倡；另一方面要使创新主体感到创新压力。这需要政府产业政策对技术变迁轨迹的正确引导，如对粗放型生