公开转让说明书-新三板在线.PDF

北京朔方科技发展股份有限公司 Beijing Shuofang Technology Development Co., Ltd. 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一五年十月 1-1-1 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-1 北京朔方科技发展股份有限公司 公开转让说明书 重大事项及风险提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险： 1、资产负债率较高的风险 公司 2015 年 5 月末、2014 年末、2013 年末资产负债率分别为 79.98 %、 80.85 %、84.43 % 。公司资产负债率较高主要是因为设备购置、客户信用期内欠 款导致资金需求较大，而企业自有资金较少，无法满足资金需求，只能通过外部 融资筹集资金。银行借款到期后如若不能再次获得银行借款或从其他渠道获取资 金，则公司面临一定的偿债风险。 2、客户集中度较高的风险 报告期内，公司的主要客户为伊利、蒙牛、中绿、银鹭、君乐宝等乳制品及 谷物坚果饮料行业龙头企业。报告期内2013 年、2014 年、2015 年 1-5 月公司对 前五名客户的销售收入合计占当期营业收入的比例分别为 80.94% 、82.05%和 79.75% ，其中对伊利和蒙牛的销售收入占当期营业收入的 70.61% 、63.89%和 62.69% 。伊利蒙牛等乳制品饮料行业龙头企业市场占有率较高，下游行业集中程 度高是导致公司的客户相对集中的根本原因。如果公司与主要客户的合作出现问 题，或者公司主要客户的生产经营发生波动，有可能给公司的经营带来风险。 3、原材料价格波动风险 公司生产经营所用的主要原材料为红米、黑米、燕麦等谷物以及核桃、杏仁、 花生等坚果，报告期内2013 年、2014 年、2015 年 1-5 月原材料成本占生产成本 的比重分别为84.45%、82.23%和 80.52% 。当公司主要原材料的供求状况发生变 化或价格有异常波动时，若公司不能及时调整销售价格，将会直接影响公司的生 产成本和盈利水平，对公司造成重大不利影响。因此，公司存在由于主要原材料 价格发生变动而导致经营业绩波动的风险。 4、食品安全风险 公司主要客户作为饮料行业龙头企业，其终端产品为消费者随时可选择饮用 的饮料。随着我国对食品安全的日趋重视、消费者食品安全意识的提高以及权益 1-1-2 北京朔方科技发展股份有限公司 公开转让说明书 保护意识的增强，客户的食品质量安全控制已经延伸到原料供给全产业链，因此 公司存在由于产品质量管理出现失误而带来的潜在经营风险。 虽然公司严格遵照ISO9001 质量管理体系及国家的相关产品标准进行生产， 并接受伊利、蒙牛等大客户及北京市食品药品监督管理局的生产监督和抽检，在 采购环节对主要的原材料、辅料制定了严格的采购标准，在生产环节对每道工序 均制定了详细的工作标准，并将影响产品质量的重要环节作为关键工序进行重点 监控，但如公司具体质量管理