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民事诉讼诚实信用原则的法理基础及其适用范围-法律 民事诉讼诚实信用原则的法理基础及其适用范围 陶 婷 （西南政法大学法学院，重庆401120） 摘要：诚实信用原则本虽滥觞于实体私法，但民事诉讼领域也应当接受诚实信用原则这一基本法律理念的支配。因而，本次新修订的《民事诉讼法》明文规定：“民事诉讼应当遵循诚实信用原则。”在民事诉讼中确立诚实信用原则的法理基础有诉讼观念的演进和社会现实的需要。此外，民事诉讼诚实信用原则不仅约束当事人，法院和其他诉讼参与人也应成为其规范的对象。 关键词 ：民事诉讼；诚实信用原则；法理基础；适用范围 中图分类号：DF72 文献标识码：A 文章编号：1002-3933(2014)10-0157-08 一、诚实信用原则在我国民事诉讼中的确立 （一）草案形成前的争论 根据中央司改的任务安排，以及相关部门推进司法体制和工作机制改革的建议，2010年12月经全国人大常委会委员长会议批准，将修改民事诉讼法列入全国人大常委会201 1年立法工作计划。201 1年6月，全国人大常委会法工委在《关于推进司法体制改革，研究修改民事诉讼法的情况汇报》中提出，这次修改民事诉讼法时，增加规定诚实信用原则，当事人在诉讼活动中、人民法院在审理民事案件中，都应当遵循诚实信用原则，不得滥用权利。 2011年8月，全国人大法工委就其起草的《中华人民共和国民事诉讼法修改草案》与最高人民法院共同组织举办了有民法室的专家、全国各级法院的代表等人员参加的座谈会。与会代表一致认为，考虑到现在虚假诉讼、滥用诉权、伪证等问题屡见不鲜，非常有必要在总则部分规定诚实信用原则。法工委民法室的同志认为现在对诚实信用原则是约束当事人还是包括法院存在不同意见，表示有待进一步研究。因此，在201 1年10月公布的《民事诉讼法修正案（草案）》（征求意见稿）中，并没有将诚实信用原则规定在其中。 （二）草案到正式立法的变迁 虽然在《民事诉讼法修正案（草案）》（征求意见稿）中并没有规定诚实信用原则，但是此后最高人民法院和有关专家提出，审判实践中当事人恶意诉讼、拖延诉讼等滥用诉讼权利的情形时有发生，当事人的诉讼活动也应当恪守诚信，应当增加诚实信用原则的规定。全国人大法工委会同有关方面研究，建议在《民事诉讼法》第13条中增加规定：“当事人行使权利应当遵循诚实信用原则。”这便形成了2012年4月公布的《民事诉讼法修正案（草案）》（二次审议稿）中的规定。之后，有关部门曾建议，将诚实信用原则和处分原则分开，单独作为一条，但是该意见并没有被采纳。 最后通过的立法文本为《民事诉讼法》第13条第1款规定：“民事诉讼应当遵循诚实信用原则。”《民事诉讼法》第13条第2款是有关处分原则的规定，即“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”至此，诚实信用原则作为民事诉讼一项基本原则正式写入我国的立法，并且与处分原则合并于一个条文中。但是，这并非意味着有关诚实信用原则的讨论就此终结，其实很多问题还有待理论界和实务界共同面对并解决。 二、诚实信用原则的法理基础 诚实信用原则本虽滥觞于实体私法，而且于债权法的领域行之有年j纠。但是，诚实信用原则的适用范围，除了既有的债权法领域外，亦应与时俱进，逐渐朝向全体法律领域扩张，成为更高层次的法律理念。鉴于上述发展趋势，并基于法律秩序的一体性，民事诉讼法领域自当无法排除于此基本法律理念的支配之外。笔者认为，在民事诉讼中确立诚实信用原则的法理基础有以下几点： （一）诉讼观念的演进 在自由主义的诉讼观下，由于强调个人自由，自不免采取否定民事诉讼中有诚实信用原则适用的见解。但是随着社会本位的诉讼观见重于世，学者多主张诉讼当事人的自由权利应有所限制，并依照以下观点限制诉讼当事人的自由： 1．基于国家对于民众所负的提供司法服务的义务，一旦当事人起诉，法院即负有依法审理而作出判决的义务。现代民事诉讼程序多采用处分权主义和辩论主义，所以法院为充分履行上述义务，就有赖于当事人的积极参与。 2．诉讼程序的正常进行，并非只与诉讼当事人的利益有关，也可能会关涉公益或设立民事诉讼制度的目的。如果某一案件的审理程序因当事人不诚信的行为被无限期拖延，那么会妨碍他人利用法院救济自身权利的机会，也会恶化普通民众对于民事诉讼制度的观感。 3．受司法竞技理论的影响，诉讼常常被比作战争。“民事诉讼乃是一种民事战争；原告武装以诉讼形式，仿佛配上了刀剑，因此，被告要用抗辩装备起来，作为盾牌加以抵抗。”41但是，现今的民事诉讼理念已由传统的自由主义诉讼