内审安排及总结报告、不符合报告.docVIP

内部审核实施计划 一、审核目的： 根据ISO9001：2015的要求，对公司现有质量管理体系进行审核诊断和分析，认清优势，找出不足，得出全面的诊断审核报告，以确定建立管理体系的工作重点及努力方向,为正式认证审核作准备。 二、审核范围； ISO9001：2015标准涉及的全部要素以及公司的管理层/管代、生产部、销售部、采购部、品质部、仓库、人力资源部（含文控）等职能部门，包括生产车间及各岗位设施。 三. 审核依据： 1.ISO9001：2015质量管理体系－要求； 2.公司质量手册、程序文件、作业指导书、表单记录； 3.相关产品的技术规范、法律法规。 四. 审核组成员： 审核组长：张鹏涛 审核员：A组：霍小东 B组：潘玲玲 五、审核时间：2017年11月7日 六、审核报告发日期及范围： 审核报告将于2017年11月8日发布，发布范围为公司总经理、各部门主管、管理者代表及审核组成员。 七．审核日程安排： 时间 受审核部门 审核过程及要素 审核员 2017年6 月16 日 8:30-9:00 首次会议 总经理、中层以上管理干部、内审员 A、B 9:00-10:00 领导层、管理者代表 体系范围、4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.4、7.5.1、9.1.1、9.1.3、9.2、9.3、10.1、10.3 B 10:00-12:00 品质部 5.3、6.2、7.1.5、8.6、8.7、10.2、9.1.3 、9.1.1 B 9:00-10:30 采购部 （含仓库） 5.3、6.2、8.4、8.5.3、8.5.4、8.5.5、9.1.1 A 10:30-12:00 人力资源部（含文控） 5.3、6.2、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.5.2、7.5.3、9.1.1 A 午间休息 13:30-16:30 生产部（含PMC） 5.3、6.2、7.1.3、7.1.4、8.1、8.5.1、8.5.2、8.5.6及其相关条款(8.5.3、8.7、8.5.4)、9.1.1 A 13：30-15:30 研发部 5.3、6.2、8.1、8.3、9.1.1 B 15：30-16:30 营销部 5.3、6.2、8.2、9.1.2、8.5.3、9.1.1 B 16:30-17:00 审核组内部商议 A、B 17:00-17:30 末次会议 总经理、中层以上管理干部、内审员 A、B 审核结束 审核： 编制： 日期： 2017年11月5日 SD-FM-QC-14-1/0 不符合项报告 第1份，共2份 受审核部门 人力资源部 部门负责人 审核日期 2017年6月16日 不合格事实描述： 查行政部对培训工作管理时,2017年度的培训工作具体计划制定不详细。 不符合 标准：GB/T19001：2015标准中 7.2 程序文件： 《人力资源控制程序》 不合格类型：A（体系性）□ B（实施性）□ C（效果性）□ 严重 □ 轻微 内审员： 责任部门代表： 2017年6月16日 原因分析： 对标准的理解有出入，制定时比较简单。 责任部门负责人： 日期：2017年11月7日 采取的纠正/预防措施： 立即将年度培训计划重新调整，将新进员工、技术工种、安全培训、管理培训等纳入计划，后续严格按文件标准的要求编制与实施 责任部门负责人： 日期：2017年11月7日 管理者代表审批： 采取措施合理，同意按要求处理。 管理者代表： 日期： 2017年11月7日 纠正措施实施结果： 已经将年度培训计划整改完毕。 责任部门负责人： 日期：2017年11月7日 纠正/预防措施实施效果跟踪验证： 经检查，纠正预防措施有效。并制订了详细的培训计划，符合要求。 验证审核员： 日期：2017年11月9日 TH-FM-QC-19-1/0 不符合项报告 第2份，共2份