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基于投资溢出供应链研发联盟利益分配方式研究 　　摘 要：本文构建了基于投资溢出的供应链纵向合作研发博弈模型，研究了供应链研发联盟成员在平均分配和比例分配方式下的研发投资策略，分析了利益分配方式和投资溢出对成员投资策略的影响，找出了不同外部场环境下的最优利益分配方式，以此降低联盟成员道德风险，提高其研发投入。研究表明，市场收益较高时，供应链应采用平均分配这种简单易行的分配方式，以促进合作研发成功；联盟成员间应加强信息沟通，增强投资溢出，激励合作伙伴增加研发投入，提高合作研发成功率。 　　关键词：供应链；研发联盟；投资溢出；利益分配方式 　　中图分类号：F224.32 文献标识码：A 文章编号：1003-5192(2011)05-0048-06 　　Study on the Profit-sharing Arrangement in Cooperative RD of 　　Supply Chain with Input Spillover 　　DING Xu, HUANG Bo, MENG Wei-dong 　　(College of Economics and Business Administration, Chongqing University, Chongqing 400044, China) 　　Abstract:In this paper, a game model of vertical cooperative RD in supply chain with input spillover is developed to study the investment policies of alliance members under equal profit sharing arrangement and proportional profit sharing arrangement. The effect of profit-sharing arrangement and input spillover on members’ investment polices is analyzed, and the optimal profit-sharing arrangement is found to reduce moral hazard and raise members’ RD investment. It is shown that supply chain should adopt equal profit-sharing arrangement when the market return is relatively high; members should make their RD input spillover to each other to obtain more partner’s investment and make a success in cooperative RD. 　　Key words:supply chain; cooperative RD; input spillover; profit-sharing arrangement 　　 　　1 引言 　　技术升级换代的加快、研发成本的上升使越来越多的企业与供应链上其他企业结成联盟进行合作研发，以缩短研发时间，分担研发成本。但合作过程中联盟成员降低研发投入甚至“搭便车”的投机行为等道德风险导致很多合作研发以失败告终［1］。如何降低成员道德风险，提高其研发投入，促进合作研发成功，成为供应链合作研发亟待解决的问题之一。 　　国内外学者对如何??过利益分配方式的优选来降低道德风险，提高联盟成员研发投入进行了深入研究，如：Amaldoss［2］研究发现，市场收益较高时，分配方式对集中研发联盟成员投资策略影响很小；但并行联盟研发成员在平均分配方式下的研发投入始终低于比例分配。孙红侠等［3］进一步研究发现，存在监督成本时，在一定条件下，利益分配方式对并行研发联盟成员投资策略也没有影响。黄波等［4］认为，存在研发投资溢出时，并行研发联盟应在投资收益率较低时采用按投入比例分配，在投资收益率较高时采用平均分配。孟卫东等［5］则认为，当研发存在不确定性时，并行研发联盟应尽可能采用比例分配的方式。范波［6］考虑联盟间竞争存在相持收益，且研发存在投资溢出效应，研究发现，市场收益较低时，集中研发联盟宜采用按比例分配来激励联盟成员增大研发投入；市场收益较高时，集中研发联盟宜采用平均分配。 　　以上文献研究的都是供应链上同一行业内竞争对手间的合作研发，但供应链纵向合作研发已成为一种重要的合作研发方式，如福特利用C3P系统，克莱斯勒