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基于自然垄断经济特性政府规制探讨 　　内容摘要：自然垄断的经济特性包括成本的弱增性和可维持性。政府一方面要通过价格规制防止自然垄断企业掠夺大量消费者剩余，另一方面要通过行业规制维护自然垄断的可维持性。在政策的制定过程中应慎用拆分政策。 　　关键词：自然垄断 成本弱增性 可维持性 政府规制 　　 　　自然垄断行业是指因自然原因而形成的垄断行业，其行业规模经济效应非常突出，需要投入大量资本才能开发，并且资本一旦投入，就“沉淀”在这个行业里很难再抽回。传统理论认为自然垄断行业应由政府直接投资、垄断经营，在相当长的一段时间里,许多国家对自然垄断行业的规制都建立在这一基础之上。然而自然垄断行业在政府的保护机制下暴露出了一些弊端，阿尔奇安和艾伦（Alchian and Allen, 1964）对此有精辟的论述：在自然垄断存在的情况下，两个企业存在也会显得太多。但“如果只有一个企业存在，那么这个在位企业就可能长期将价格定在自由进入成本之上。”结果，“要么因某产业中企业太多而造成资源的浪费；要么只有一个企业，这将带来垄断定价。”因此，自然垄断行业需要政府依据一定的法律法规和规则，在全面认识自然垄断经济特性的基础上，有的放矢的进行适当的规制，维护公共利益。 　　 　　自然垄断的经济特征 　　 　　（一）成本弱增性 　　传统上从规模经济的角度来说明自然垄断的经济特征。如1887年，亨利?卡特?亚当斯在《政府与产业行为的关系》一文中讨论了自然垄断问题，他按照是否有不变的规模经济效益、下降的规模经济效益和上升的规模经济效益这三种状况，把产业分为三种类型，认为处于规模效益递增的产业是自然垄断产业。沃特森则认为自然垄断是这样的一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率的向市场提供同样数量的产品。克拉克森认为自然垄断的基本特征是生产函数一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。斯蒂格利茨在其《经济学》（1997）有关进入障碍一节中认为，当一个厂商的平均成本在市场可能容纳的产量范围内不断下降时，自然垄断就会出现。 　　对自然垄??经济特征的一个重要拓展是建立在成本弱增性理论基础之上，即认识到简单的规模经济既不是自然垄断的必要条件，也不是充分条件。1977年，著名经济学家鲍莫尔在《美国经济评论》上发表了《论对多产品产业自然垄断的恰当成本检验》一文，文中首次以多产品企业的成本弱增性定义了自然垄断。1982年，鲍莫尔、潘扎、威利格出版了《可竞争市场和产业结构理论》一书，用范围经济和成本弱增性系统论证了自然垄断：假设有多种产品和多个企业，任一企业可以生产任何一种或多种产品。如果单一企业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，企业的成本方程就具有弱增性。如果在所有有关的产量上企业的成本都是弱增的，该产业就是自然垄断产业。即使没有规模经济的作用，即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本就仍然最小，该产业就仍然是自然垄断产业（如图1所示，在MN段，即使AC1是上升的，但是只要小于FN段，它仍然具有价格优势，属于自然垄断的范畴）。 　　 　　 　　在现实生活中，一个企业通常不只是生产一种产品或提供一种服务，而是同时生产多种产品，在多种产品自然垄断的情况下，成本弱增性与规模经济的区别更明显。多种产品的总成本不是简单地取决于各个产品的规模经济，而主要取决于各种产品成本的相互影响，这种相互影响就是建立在成本弱增性基础上的范围经济或组合经济。简单地理解，规模经济是针对一种产品而言的，而范围经济是针对多种产品而言的。用成本函数表示，如果 f (nK，nL)πnf (K，L)即存在规模经济，即存在范围经济。这里，K和L分别代表资本和劳动等生产要素。qi代表第i种产品。 　　（二）可维持性 　　鲍莫尔?威力格等经济学家于1981年提出了自然垄断的可维持理论，它是专门讨论新企业进入自然垄断产业而引起的问题的一个理论模型。在这一理论中，自然垄断企业被认为是产业中的主导企业，它在作出价格和产量决策时要受到一系列约束条件的制约，而如果新企业认为有利可图，可以无拘无束的进入市场。这些约束条件有： 　　产量等于特定价格下的市场需求总量q=D( p) 　　收入等于生产这些产量的总成本pq=C(q) 　　若新企业进入市场，垄断企业不能够改变原来的价格，并要求以原有价格满足新企业夺走后的剩余需求。当所有p′πp，q′πD( p′)时，p′q′πC(q′)。 　　在这些约束条件下，若没有新企业企图进入市场，那么，该垄断企业是可以维持的。如图2，Q2表示符合自然垄断要求的最大产量，DD代表需求曲线，只要垄断企业选择由需求曲线和平均成本曲线AC1的交点