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基于范例推理海关行政处罚研究 　　提要海关行政处罚对于纠正海关相对人违法行为，保证国际贸易的有序进行具有重要的现实意义。本文主要研究范例推理技术在海关行政处罚中的应用，将现有案件与范例库中已结案件的范例比较，提取相似范例，参考其解决方案，以提高海关行政处罚的办案速度。 　　关键词：海关行政处罚；范例推理；范例匹配 　　本文为巢湖学院院级青年资助项目（项目编号：XWQ-200922） 　　中图分类号：F745.2文献标识码：A 　　 　　海关是指根据国家法令，对进出境的运输工具、货物、行李物品、邮递物品和其他物品进行监督管理、征收关税和其他税费、查缉走私和编制海关统计的国际行政机关。海关作为国务院直属机关，担负着执行国家国际贸易政策的职责，海关行政处罚作为国家规范国际贸易的重要手段，对于国家经济发展起到重要的保驾护航作用。而随着中国国际贸易额的不断增长，导致我国海关每年办理行政处罚案件也呈现激增状态。以浙江省为例，据杭州海关统计，2010年浙江省实现进出口贸易总额2，534.7亿美元，比上年增长35%；其中出口1，804.8亿元美元，比上年增长35.7%，进口729.9亿元，比上年增长33.4%。同期，杭州海关立案调查行政处罚案件超过6，500起，同比增长幅度超过30%，而同期的海关办理行政处罚的海关工作人员增长幅度不足10%，因此行政处罚的案件大量激增与人力资源紧缺之间存在一定的矛盾。根据海关有关规定，对于未办结的海关行政处罚案件的行政相对人涉案货物或物品，海关一般不予放行，因此案件的办理速度对于行政相对人办理进出口业务有很大影响。因此，在海关编制不可能大幅增加的情况下，为了保证案件的办理速度和案件质量，需要借用更科学的办案手段，而范例推理技术作为近年来人工智能领域研究的一个新的成果，对其研究为有效解决海关行政处罚提供了一种启发式思考空间。 　　一、海关行政处罚概述 　　海关行政处罚是指作为国家进出关境监督管理机构的海关在对进出境货物、物品、运输工具监管过程中，对于违反海关法以及有关法律、行政法规，依法应受处罚的行为给予的行政处罚。 　　海关对于行政相对人予以行政处罚的法律依据主要是《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等相关法律，以及《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》、《中华人民共和国进出口关税条例》、《中华人民共和国知识产权海关保护条例》等相关行政法规。在具体的行政处罚种类上，根据违法行为当事人的主观故意又区分为走私行为（不构成走私犯罪），对于走私行为的处罚有没收走私货物、追缴等值价款、罚款以及暂停和撤销报关企业和报关员从业资格等为主；对于过失违反海关有关规定的违法行为，定性为违规行为，处罚种类以警告、罚款、没收违法所得、暂停和撤销报关企业和报关员从业资格等为主。在具体的处罚上还根据违法行为情节分为一般情节、从轻情节、减轻情节以及加重情节四种，不同情节的违法行为处罚的幅度也是不一样的，特别是在一些罚款处罚中，不同情节的处罚幅度差别很大，如在一些罚款幅度以货物价值5%～30%的违法行为中，减轻情节的违法行为可以在5%以下予以处罚，而对于一些从重情节违法行为，一般在15%以上予以处罚，前后差别可以达到几倍乃至几十倍。 　　二、基于范例推理方法 　　基于范例推理方法（CBR）是人工智能发展较为成熟的一个分枝，于1982年由美国耶鲁大学的Roger Shank教授在“Dynamic Memory”一书中首创。解决问题的基本思路是：当遇到一个新的问题时，系统根据关键的特征在原始的范例库中进行检索，找出一个与待求问题最相近的候选范例，重用此候选范例的解决方法。如果对此候选范例的解决方法不满意，可以对它进行修改以适应待求问题，最后把修改过的范例作为一个新的范例保存在范例库中，以便下次遇到类似的问题时作为参考。它是一种基于过去的实际经验或经历的推理。 　　由于海关主要是针对进出口贸易，而海关监管的进出口贸易的种类又比较单一，主要是个人旅客进出境、快件进出境贸易、一般贸易以及加工贸易等几种类型，这几种类型主要涉及到商业行为和个人行为，因此具有很多政策性的变动，具有很大的变动性，难以有很强的理论模型来予以进一步的分析研究，特别是很多行为难以给予明确的定义，而同时海关每年处理的大量行政违法案件中，很多违法行为具有一定的行业性，即形成所谓的“潜规则”，如在深圳、珠海等地的海关所在地有大量的所谓“水客”存在，长年通过个人夹带物品进行走私等行为。因此，海关行政处罚案件违法行为相似度比较高，因此也非常适合基于范例推理的应用。本文将基于范例推理方法引用到海关行政处罚领域中，为解决海关人力资源紧缺与行政处罚案件激增之间的矛盾提供一条新的途径。 　　三、范例推理方法在海