it产业技术标准下的专利池及其规制分析-analysis of patent pool and its regulation under it industry technical standards.docxVIP

1绪论1.1 选题的现实意义和理论意义IT产业作为高科技密集产业，有时为达到技术效果，往往无法避开有些专利技 术，于是这些专利技术渐渐被纳入技术标准。IT产业中，技术标准与专利池逐渐走 向融合。技术标准已成为专利战的重要作战武器。同时由于专利池作为高效的专利 许可组织形式，因而涌现出了IT产业技术标准下的专利池。IT产业作为高精尖产业的代表，最有活力的产业之一，其技术程度之高、技术 更新之快堪称产业之最，其在一国产业中的重要地位是显而易见的。因此，IT专利池，作为最有活力的专利池、最复杂的专利池的种类之一，其重 要地位也自然是毋庸置疑的，有着深远的意义与影响。同时，IT产业技术标准之下的专利池涌现出诸多的问题：IT技术标准的争夺、 IT专利与技术标准捆绑带来的高价垄断、IT专利池对外许可对外高昂许可费定价、 IT专利池一揽子捆绑许可但又充斥着无效IT专利、无价值IT专利、大量IT垃圾专利 等一系列问题。这些问题都亟待解决。本论文正是以IT产业为研究背景，以与IT产业结合的实证研究为研究角度，以 IT产业技术标准之下的专利池为研究对象，深入探讨IT产业技术标准下的专利池存 在的问题及其解决方案，包括解决上述提到的问题。可以预见的是，将来，IT产业技术标准下的专利池对我国的经济发展与产业政 策的制定将会有更大的影响。因此，加强对IT产业技术标准下的专利池问题的研究 非常有必要，也非常有意义。1.2 研究的重点、难点与创新点研究的重点本论文首先对技术标准、专利池作初步概述，进而以 IT 专利池为研究对象， 对 IT 产业技术标准下专利池进行实例研究，探讨了 IT 专利池的特征，接着深刻剖析 IT 产业技术标准下的专利池存在的问题，深入分析 IT 产业技术标准下专利池存在问题的规制之策，结合专利池规制的一般理论和各国立法实践，从宏观立法层面 提出了建议，最后又从微观细节层面对 IT 技术标准下的专利池提出了一些具体操 作性建议，从 IT 技术标准的确定应注意的问题、纳入 IT 技术标准前的主动信息披 露、IT 专利入池前的审查、IT 专利池许可费的合理计价、IT 垃圾专利的出池、IT 专利池对外许可若干问题这几方面展开具体探讨和研究。其中，在分析 IT 产业技术标准下的专利池的特征的基础上，深刻剖析 IT 产业 技术标准下的专利池存在的问题，并深入探讨 IT 产业技术标准下专利池所遇困境 的解决方案和规制之策，为本论文选题研究的重点。研究的难点技术标准下的专利池研究相对不足，尤其与产业结合的对技术标准下的专利池 实证研究就更少了，可供研究的资料和素材很少。IT 产业技术标准下的专利池研究 更是。IT 产业是最有活力的产业之一，其技术程度之高、技术更新之快堪称产业之最， 这些特点均增加了 IT 专利池研究的难度。如何针对 IT 产业技术标准下的专利池给出针对性的建议，如何解决 IT 专利池 存在的实际问题，是复杂而又棘手的问题。而且本论文试图提出一些细化、操作性较强的建议，而理论界对专利池规制问 题大多选取大的制度层面的宏观立法建议，微观层面的具体操作性建议的研究较 少，由于研究素材的相对匮乏，这无疑又加大了研究的难度。1.2.3 研究的创新点1、研究角度新，本论文研究角度为与 IT 产业结合的实证研究，选题新。 本论文研究背景：“IT 产业”。研究对象：IT 产业技术标准下的专利池，本文针对“IT 专利池”专门研究。 国内外针对 IT 专利池（尤其 IT 产业技术标准下的专利池）所做的专门研究很少，缺乏与 IT 产业结合所做的实证研究。2、试图提出 IT 产业技术标准下专利池规制的操作性建议，包括 IT 技术标准 的确定、 IT 专利入池前的审查、IT 专利池许可费的合理计价、IT 垃圾专利的出池、IT 专利池对外许可中应注意的问题等操作性建议。3、本论文试图结合 IT 专利自身的特点，对“IT 专利入池前的审查”作专门探 讨。“IT 专利池入池前的审查”包括 IT 专利必要性审查、IT 专利法律状态及专利 质量的审查，力求从入池前的制度设计上避免无效 IT 专利、无价值 IT 专利的混入， 使得进入专利池的均为合法有效、高价值的必要核心专利，以避免出现专利池中混 入无效、无价值专利等权利滥用的情形。4、专利池的高许可费垄断是个顽疾，因此，专利池的计价向来都是一个难题。 针对 IT 专利池如何计价的研究就更复杂了。本论文基于 IT 专利和 IT 专利池的特 点，对 IT 专利池许可费合理计价问题作了专门研究，对 IT 专利池计价数额、IT 专 利池的专利许可费率、IT 专利池许可费的定价水平、IT 专利池中部分 IT 专利被异 议被无效后对专利池许可费定价的影响等问题都作了具体的探讨。5、IT 专利的状态是不断变化的，技术的 IT