公司董事监事和高级管理人员买卖公司股份的报告-欣泰电气.DOC

丹东欣泰电气股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 1 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 2 第三章 应当披露的信息及披露标准 5 第一节 新股和可转换公司债券的发行与上市 5 第二节 定期报告 6 第三节 临时报告 9 第四节 应披露的交易 11 第五节 应披露的其他重大事件 16 第六节 涉及各部门及下属公司的信息披露 27 第四章 信息披露工作的职责与管理制度 27 第一节 信息披露事务管理部门及其负责人职责 27 第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责 28 第三节 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 29 第五章 信息披露的程序 29 第六章 信息披露的保密措施及保密责任 32 第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 33 第八章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 33 第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度 34 第十章 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督制度 34 第十一章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 36 第十二章 附则 36 第一章总则 第一条 为加强对丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“披露办法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）和《丹东欣泰电气股份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称应披露的“信息”是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息，包括但不限于： （一）《披露办法》、《上市规则》中规定需要披露的事项信息； （二）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等； （三）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （四）与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息； （五）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的顾客群和新的供应商，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （六）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。 第三条 本制度所称“信息披露”是指在规定的时间内，在规定的媒体上，以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所。公司按照《披露办法》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，在规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，并按照有关规定将信息披露文件抄送中国证券监督管理委员会及其派出机构及深圳证券交易所。 第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东及其实际控制人为信息披露义务人，信息披露义务人应接受信息披露管理制度，中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所监管。 第五条 公司下属控股子公司应遵守本制度的各项规定。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第六条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及深圳证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条 上述所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。 所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。 所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。 所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应当进行网上直播