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复核总分 复核人 总 分 题 号 一 二 三 四 五 题 分 20 10 20 20 30 合分人 得 分 得分 评卷人 复查人 1．直接投融资的中介机构是( D ) A. 商业银行 B. 信托投资公司 C. 投资咨询公司 D. 证券经营机构 2．投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合是因为（ C ） A. 边际收入递减规律 B. 边际风险递增规律 C. 边际效用递减规律 D. 边际成本递减规律 3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于哪一类型（ C ） A. 激进 B. 稳定 C. 稳健 D. 保守 4．以下关于证券发行市场的表述正确的是（ C ） A. 有固定场所 B. 有统一时间 C. 证券发行价格与证券票面价格较为接近 D. 证券发行价格与证券票面价格差异很大 5．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行证券公司和客户之间法律关系 A. 委托代理关系 B. 抵押关系 C. 信托关系 D. 无任何法律关系 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是 A. 电话委托B. 递单委托C. 自助终端委D. 传真委托 投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券得分 评卷人 复查人 21．间接投资的优点有( A )( B )( C ) ( D ) A. 积少成多 B. 续短为长 C. 化分散为集中 D. 分散风险 E.投入少 22．个人投资者的投资目的主要有( A )( B )( C ) ( D ) A.本金安全 B. 收入稳定 C. 资本增值 D .维持流动性 E.公益 23．套期图利又称差价交易，套利交易，它可分为A. 跨月套期图利B. 跨商品套期图利C. 跨公司套期图利D. 跨市场套期图利 24．技术分析中描述多空双方力量对比的指标有( A )( B )( C ) ( D ) A. AR指标BR指标CR指标 有( A )( B )( C ) A. 价格变动 B. 交易量变动 C. 时间变动 D. 趋势变动 E.收益变动 得分 评卷人 复查人 26. 证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。( 是 ) 27．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。( 是 ) 28．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( 是 ) 29．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行得分 评卷人 复查人 36. 证券投资基金 是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和作，，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具 37. 私募发行 又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。 38. 资本损益 又称资本利得，指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 39. 速动比率 又称酸性比率，是公司速动资产与流动负债的比率是一个比流动比率更严格的用以衡量企业流动性状况的指标，它可以更确切地反映企业快速偿付短期债务的能力。 40. 有效市场理论 是描述资本市场定价效率的理论，这一理论认为证券市场上任何时刻的价格都充分反映了与证券估价相关的全部信息。 得 分 得分 评卷人 复查人 41. 债券信用评级的意义是什么？ 答案：债券的信用评级是指按一定的指标体系对准备发行债券的还本付息的可靠程度作出公正客观的评定。债券履行偿还本金和支付利息义务的可靠性是通过债券的信用等级指标来表示的。债券评级的目的是将评定的债券信用等级指标公诸于众，以弥补信息不充分或不对称的缺陷，保护投资者的利益。对债券发行人来说，信用级别高的债券不仅可以得到低利发行的优惠，降低筹资成本，还可以在较短的时间内发行数额较大或期限较长的债券，使发行工作顺利进行。债券的信用级别对投资者来说是投资决策的重要参考指标。由专业的信用评级机构作出的公开的权威性的资信评级就成了投资者衡量债券的投资风险及