从业交易模拟卷二ss.docVIP

一、单项选择(每题.5分,共70题,共35分) 1.中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时,对融资方违约的交易,融券方应付 国债义务自动解除,中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻,解冻国债在( )日可用。　　 　 A. R 　 B. R + 1 　 C. R + 2 　 D. R + 3 参考答案：C　　 2.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。　　 　 A. 1993年12月和1994年11月 　 B. 1993年10月和1994年12月 　 C. 1994年10月和1993年12月 　 D. 1993年12月和1994年10月 参考答案：D　　 3.证券公司推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。　　 　 A. 2万元以上5万元以下 　 B. 3万元以上5万元以下 　 C. 3万元以上10万元以下 　 D. 5万元以上10万元以下 参考答案：C　　 4.根据深圳证券交易所的规定,在册的股东在( )后享受分红派息权利。　　 　 A. 股权登记日收市 　 B. 除权日收市 　 C. 除息日收市 　 D. 上市日收市 参考答案：A 解释:分红派息股权登记日(R日)由中国结算深圳分公司安排确定,股权登记日收市后 在册股东享受分红派息权利。　　 5.在发放现金股利时,下列哪一条关于除息日的叙述是正确的? ( )I .除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ.在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ.在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ.在除息日购人该公司股票的股东可以转让此次分红　　 　 A. Ⅰ、Ⅱ 　 B. Ⅰ、Ⅲ 　 C. Ⅰ、Ⅳ 　 D. Ⅲ 参考答案：B 解释:在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红,而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。　　 6.下列委托中证券营业部可以受理的是( )。　　 　 A. 全权委托 　 B. 记名证券未办妥过户手续的委托 　 C. 使用他人账户的委托 　 D. 采用限价交易的委托 参考答案：D 解释:对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部一律不得受理。　　 7.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。　　 　 A. .会员大会 　 B. 理事会 　 C. 董事会 　 D. 专门委员会 参考答案：C 解释: 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专 门委员会; C项董事会属于公司制交易所的机构。 8.对于上海证券交易所债券质押式回购交易,在以券融资委托申报中,委托数量必须为( )手或其整数倍。　　 　 A. 10 　 B. 100 　 C. 1000 　 D. 10000 参考答案：B　　 9.身份确认由密码控制委托方式不包括( )。　　 　 A. 电话自动委托 　 B. 自助终端委托 　 C. 网上委托 　 D. 电话转委托 参考答案：D 解释:D项电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商;后者根据电 话委托内容代为填写委托书,并将委托内容输入交易系统申报进场;委托人应于成交后 办理交割时补盖签章,因此该类委托不需要密码控制。　　 10.在客户交易结算资金第三方存管模式中,不属于存管银行职责的是( )。　　 　 A. 负责完成客户资金和证券的交收 　 B. 负责证券公司和登记结算公司之间的资金交收划转 　 C. 负责为证券公司划拨佣金和代证券公司为客户支付利息 　 D. 负责根据客户的资金划转数据和证券公司发送的证券交易明细数据,记录客户存管账 户的资金变动流水和余额 参考答案：A　　 11.在每月前( )个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。　　 　 A. 1 　 B. 2 　 C. 3 　 D. 5 参考答案：C　　 12.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为( )。　　 　 A. 维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券 数量×市价+利息及费用) 　 B. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券 数量×买入价格+利息及费用) 　 C. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券 数量×市价) 　 D. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券 数量×市价+利息及费用) 参考答案：D　　 13.在权证