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一、单项选择(每题.5分,共70题,共35分) 1.下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。　　 　 A. 证券公司董事 　 B. 证券公司监事 　 C. 证券公司从业人员 　 D. 证券公司法律顾问 参考答案：D 解释:《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第九条规定,定向资产管理业务 客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他 组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的 客户.　　 2.固定收益平台交易中,采用报价交易,交易商的每笔买卖报价数量为子或其 整数倍,报价按每手股逐一进行成交。( )　　 　 A. 100; 100 　 B. 1000; 1000 　 C. 5000; 5000 　 D. 10000; 10000 参考答案：C　　 3.根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定,融资融券业务是指在证券交易所或者国务 院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中, ( )向客户出借资金供其买入证券或 者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动　　 　 A. 证券公司 　 B. 商业银行 　 C. 登记结算公司 　 D. 客户交易对方 参考答案：A　　 4.关于送配股的股权登记方式,以下说法正确的是( )。　　 　 A. 上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 　 B. 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除 　 C. 深圳证券交易所对己托管但未进人清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接 记人股东的证券账户下 　 D. 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 参考答案：C 解释:A项属于深圳证券交易所的登记方式;B项属于上海证券交易所的登记方式;D项该记录应当逐笔反映。 　　 5.下列关于投资者开立资金账户环节的说法错误的是( )。　　 　 A. 需到证券经纪商柜台开立资金账户 　 B. 如果投资者没有存管银行的一般存款账户,则还要开立此账户 　 C. 若条件允许,证券经纪商接受网上开户申请 　 D. 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表 参考答案：C 解释:除柜台开户方式外,证券经纪商不接受其他任何方式的申请。　　 6.根据深圳证券交易所的规定,在册的股东在( )后享受分红派息权利。　　 　 A. 股权登记日收市 　 B. 除权日收市 　 C. 除息日收市 　 D. 上市日收市 参考答案：A 解释:分红派息股权登记日(R日)由中国结算深圳分公司安排确定,股权登记日收市后 在册股东享受分红派息权利。　　 7.关于银行间债券市场债券买断式回购业务,下列说法正确的是( )　　 　 A. 进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金 　 B. 买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 　 C. 买断式回购期间,交易双方可以换券 　 D. 买断式回购期间,交易双方不得提前赎回 参考答案：D 解释:A项进行买断式回购,交割时应有足额的债券和资金;B项买断式回购的回购债 券期限由交易双方确定; C项买断式回购期间,交易双方不得换券　　 8.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 ( )的,属于异常波动,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间 累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其 累计买入、卖出金额。　　 　 A. ± 10% 　 B. ± 15% 　 C. ± 18% 　 D. ±20% 参考答案：D　　 9.自营业务的收益性表现在收益来源于( )。　　 　 A. 佣金 　 B. 手续费 　 C. 低买高卖的价差 　 D. 高买低卖的价差 参考答案：C 解释:证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,但这种收益 不像收取代理手续费那样稳定。　　 10.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产 管理业务,可以接受的资产形式为( )。　　 　 A. 现金资产 　 B. 股票资产 　 C. 国债资产 　 D. 基金资产 参考答案：A　　 11.网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登 记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。　　 　 A. 1 　 B. 2 　 C. 3 　 D. 4 参考答案：B　　 12.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。　　 　 A. 前一交易日融资买人额、融资余额 　 B. 前一交易日融券卖出量