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复核总分 复核人 总 分 题 号 一 二 三 四 五 题 分 20 10 20 20 30 合分人 得 分 得分 评卷人 复查人 1.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是( A ) A. A股 B. N股 C. S股 D. H股 2．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的( D )关系 A. 债权 B. 所有权 C. 债务 D. A和C 3．我国上海、深圳证券交易所均实行( D ) A. 公司制 B. 注册制 C. 登记制 D. 会员制 4．以下关于证券上市的表述不正确的是( A ) A. 发行上市的证券即是交易上市的证券 B. 证券上市有利于发行公司规范治理结构 C. 公司上市的资格不是永久的 D. 证券上市能减少投资者的风险 5．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券 A. 委托B. 客户驱动方式 C. 报价驱动方式 D.指令驱动方式 7．以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是( C ) A. 将不同票面利率的债券进行组合投资 B. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券 C. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券 D.在预期利率下降时，将股票换成债券 8．引入无风险贷出后，有效边界的范围为( C ) A. 仍为原来的马柯维茨有效边界 B. 从无风险资产出发到T点的直线段 C. 从无风险资产出发到T点的直线段加原马柯维茨有效边界在T点上方的部分 D. 从无风险资产出发与原马柯维茨有效边界相切的射线 9．CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例( B ) A. 相等 B. 非零 C. 与证券的预期收益率成正比 D.与证券的预期收益率成反比 10．以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是( A ) A. 股票价格指数 B. GDP C. PPI D. CPI 11．股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积( A ) A. 股票的面值 B. 股票的市场价格 C. 股票的内在价值 D. 股票的净值 12．技术进步导致行业的变化主要表现在( A ) A. 新兴行业的出现 B. 落后行业平稳发展 C. 行业与行业之间的竞争 D. 行业与行业的统一 13.对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是( D ) A. 避免在经济复苏阶段投资 B. 避免在经济稳定阶段投资 C. 避免在经济繁荣阶段投资 D. 避免在经济衰退阶段投资 14．波浪理论认为一个完整的价格循环周期中上升波浪和下降波浪各多少个组成( C ) A. 4； 4 B. 3； 5 C. 5； 3 D. 6； 2 15．债券价格波动的基本特征是( A ) A. 债券的价格与它所要求的收益率呈反方向变动 B. 债券的价格与它所要求的收益率呈正方向变动 C. 利率上升，债券价格上涨 D. 利率下降，债券价格下跌 16．通常信用度高并被称为“金边债券”的是( A ) A. 国债 B. 市政债券 C. 金融债券 D. 公司债券 17．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是( C ) A. 交易所自营商 B. 零股自营商 C. 场外自营商 D. 以上均不正确 18．以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是( C