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证券基金考试模拟题 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（　　）的特点。 A．集合理财 B．专业管理 C．组合投资 D．利益共享 2．在我国，基金各当事人的权利义务在（　　）中约定。 A．基金份额上市交易公告书 B．招募说明书 C．基金合同 D．基金托管协议 3．1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只（　　）。A．公司型开放式基金　　B．封闭式基金C．股票型基金　　D．契约型基金2．上海证券交易所于（　　）开业。A．1990年12月　　B．1991年1月C．1990年1月　　D．1991年12月 4．1940年，（　　）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国 5．以下（ ）基金是根据投资目标的不同分类的。 A．增长型基金　　B．套利基金　C．指数基金　　D．国际基金　 6．基金管理人的最主要职责是负责（　　）。 A．受托资产管理 B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管 D．基金资产的投资运作 7．同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（　　）。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 8．我国第一只上市交易的投资基金为（　　）。A．武汉证券投资基金　　B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金　　D．富岛基金9．能够进行实时套利交易的基金是（ ）。A．LOF　 　B．ETF　　C．伞型基金　　D．保本基金 10．保本基金提供的保证类型一般不包括（　　）。 A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证 11．我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（　　）。 A．1年以内(含1年)的银行定期存款 B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券 D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 12．ETF一般采用（　　）的投资策略。 A．完全主动式 B．完全被动式 C．被动式和主动式相结合 D．被动式和主动式相交替 13．基金募集失败，（　　）应承担法定责任。 A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金注册登记机构 14．封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（　　）以上。 A．60% B．70% C．80% D．90% 15．目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。 A. 0.1 B. 0.01 C. 0.001 D. 0.0001 16．在二级市场的净值报价上，ETF每（　　）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。 A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时 17．巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）。 A．5% B．10% C．15% D．20% 18．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（　　）。　A．成长型基金　　B．收入型基金C．期权基金　　D．平衡型基金8．按（　　）的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A．组织方式　　B．法律方式C．规模大小　　D．募集方式 19．基金管理公司独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1/3。 A．3 B．4 C．5 D．6 20．基金管理公司的督察长由（　　）聘任。 A．总经理 B．董事会 C．独立董事 D．基金份额持有人大会 21．对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。 A．市盈率 B．市净率 C．现金流折现 D．每股盈余成长率 22．在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由( )承担。 A.基金运营部?　　B.研究部 C.财务部?　　D.投资部A．股票和债券的比例　　B．成本　 C．收益　　D．基金规模　　 24．开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（　　）。 A．交易所交易资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算 25．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（　　）年。 A．1　　B．2　　C．3 D．5 26．基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的（　　）原则。 A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎