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基于随机前沿分析方法广东省民营科技企业RD综合效率研究 　　［摘 要］以广东省民营科技企业为样本，建立随机前沿模型测算其RD综合效率，并分析样本企业RD综合效率的地区分布差异及效率影响因素。研究发现广东省民营科技企业RD综合效率较低，各地级以上市RD综合效率差异明显，但三大区域之间效率差异较小；市场结构、企业规模与企业自身特征等因素对RD综合效率影响显著，而所有权结构的影响不明显。 　　［关键词］ 随机前沿分析方法 RD综合效率 影响因素 　　 　　一、问题的提出 　　我国民营科技企业长期以来在经济效益方面保持了高增长势头，而且在技术创新方面也取得了长足进步。广东省民营科技企业的数量与规模在全国首屈一指，研究广东省民营科技企业的RD效率问题具有重大的理论与实践意义。RD效率作为技术创新成效的标志很早便引起国外学者关注。国内学者从事有关研究却始于上世纪90年代。现在主流的RD 效率评价方法可以归纳为非边界（或非前沿）分析方法和边界（或前沿）分析方法两大类。通过对现有研究的分析发现主要存在三点不足：（1）大多数研究都停留在国家、地区、产业与行业的层面，基于企业层面研究RD效率的成果凤毛麟角；（2）学界关于RD效率的测定，仍然以DEA方法为主， SFA方法运用得相对较少；（3）使用SFA方法对RD效率的测定主要考虑了单一产出的情况，缺乏基于SFA方法的RD 综合效率的研究。 　　二、研究设计 　　本文以Battese Coelli（1995）所建立的模型为蓝本，建立经验模型如下： 　　（1） 　　（2） 　　模型中totaloutput、labor以及capital分别表示研发产出、研发人员投入和经费投入；α；β以及 代表待估参数；vit代表随机变量，服从分布；uit表示技术无效项，服从分布，且与vit相互独立。在测算效率的同时，对效率影响因素的研究也是该领域的一个重要内容。本文主要考虑所有权结构（国有性质为State；外资为Foreign）、市场结构（Firms）、企业规模（Scale）和负债比率（Indebted）对RD效率的影响。 　　三、实证结果及讨论 　　1.RD投入、产出水平分析 　　根据研究结果，发现2000-2002年平均投入的RD人员明显大于2003、2005年，但在2000-2002年间，本文选用具有职称人数替代RD人员，可能扩大了研发人员额范围，致使前三年RD人员投入普遍偏高，使所测的RD效率偏低。2000-2005年广东省民营科技企业的平均RD加权产出呈现上升趋势，而平均RD经费却表现出先上升后下降的情形。 　　2.回归结果分析 　　利用Frontier4.1软件，对建立的五个随机前沿生产函数模型进行极大似然法估计，结果显示所有经验模型的γ均大于0.45，且LR统计检验在1%的水平下显著,说明采用随机前沿生产函数模型估计广东省民营科技企业的RD综合效率十分必要。具体估计结果如下： 　　（1）研发投入要素产出弹性和研发活动规模效应情况 　　从广东省民营科技企业RD活动产出弹性来看，弹性系数都为正且高度显著，说明RD人员与经费投入与RD产出之间均呈现出很强的正向关系。就规模效益而言，在考察的五年内处于先增大后减少再增大的波动状态中，但总体而言均小于1，呈规模递减效应，但这并不意味着广东省民营科技企业的RD投入过剩，而应是RD的各项要素投入比例不均衡、结构不合理所致。 　　（2）广东省民营科技企业RD综合效率及其变动情况 　　广东省民营科技企业的RD综合效率较低，研究期间效率水平分别为0.126、0.1124、0.4502、0.0543和0.3667，平均效率仅为0.22。不难发现，年均RD综合效率的变动幅度较大，最高效率与最低效率之间相差约八倍，且各年间效率延续性的强度较低，说明广东省民营科技企业RD活动处于极端的不稳定状态，这也在一定程度反映出广东省仍然未建立起良好的民营科技企业研发环境，这可能于民营企业的性质有一定的关联，虽然本研究针对的是民营企业科技企业，但终归仍属民营企业，大多规模有限，且抗风险能力较弱，比较容易受到外界环境的影响与干扰，特别在对待本身具有极度不确定的RD活动方面，就显得尤为不稳定。同时也可能与政府扶持力度、优惠政策的连续性、系统性不足有关。 　　（3）广东省民营科技企业RD综合效率的地区差异分析 　　本文将广东省划分为珠三角、东西两翼与粤北山区三大经济区域。根据测算的效率值，按各地级市对民科企业的RD综合效率进行整理，发现广东省21个地级市的民营科技企业RD综合效率不均衡，效率最高的是中山市（平均效率为0.38），阳江市次之（平均效率为0.37），效率最低的是深圳市，仅为0.16。广州、深圳两市是经济比较发达的副省级城市，民营科技企业的数量远