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我国煤炭行业出口政策效果评价 　　摘要：在外贸战略转型期，各行业出口政策的调整备受关注，我国煤炭行业的出口政策便由出口退税转变为征收出口关税。原有政策的效果评价和政策调整的成因探析，将对相关产业的贸易和产业政策的制定或调整提供参考和借鉴。 　　关键词：煤炭行业；出口政策；战略性贸易政策；实证分析 　　中图分类号：F752　文献标识码：A　文章编号：1005－0892(2007)07－0099－05 　　 　　能源是一个国家经济发展的动力，我国改革开放以来快速的经济增长，离不开煤炭行业的高速发展。随着煤炭行业产量的增加，从1997年开始我国对煤炭实行出口退税政策。但是，2003年，我国对炼焦煤及下游产品焦炭、半焦炭的出口退税率下调到5％。2004年取消了炼焦煤的出口退税，非炼焦煤仍然享受出口退税政策，同时施行煤炭出口配额管理办法。2006年9月我国完全取消煤炭的出口退税。同年11月，国家财政部公布了《国务院关税税则委员会关于调整部分商品进出口暂定税率的通知》，对原油、煤炭和焦炭等4项重要稀缺性能源类产品的出口，一律加征5％的出口关税，煤炭、成品油、氧化铝等26项资源类产品进口税率由3％－6％降至0－3％。 　　战略性贸易政策理论主要探讨不完全竞争条件下贸易政策对福利的影响，其主要观点是：在不完全竞争条件下，一国政府对具有规模经济效应的产业或潜在的战略性产业实行扶持政策，适当地运用如关税、补贴等战略贸易政策将有助于该国获得产业国际竞争力和垄断利润，提高一国的贸易福利。在我国，煤炭行业属于传统的规模经济产业，具有不完全竞争的市场特征。因此本文在战略性贸易政策理论框架下对煤炭行业出口政策的效果进行实证研究，并尝试探究政策调整的原因。 　　 　　一、战略性贸易政策理论与实证研究举要 　　 　　战略性贸易政策理论最早由詹姆斯?布朗德和巴巴拉?斯潘塞(1981)在《潜在进入条件下的关税与外国垄断租金的提取》一文中提出，在面临国外寡头垄断的前提下，进口国政府可以利用征收关税的方式，将一部分外国垄断厂商的租金转移给国内厂商。克鲁格曼(1984)在《以进口保护促进出口》一文中证明，在寡头垄断市场和规模经济条件下，一国政府可以采取较高的进口关税来保护本国具有战略性意义的产业，降低其边际生产成本，在此基础上提高其出口竞争力，从而促进出口，成为战略性贸易政策理论的重要命题之一。翻克鲁格曼和赫尔普曼(1985)在《贸易政策和市场结构》中对以往所有关于贸易理论的新思考作了全面的总结，并形成了一个较为系统化、理论化的框架，被认为是新贸易理论的集大成之作。 　　对战略性贸易政策理论的实证研究中，西方学者Dixit(1988)利用校正模型对美国汽车行业实证分析奠定了该理论经验分析的基础；Baldwin and Krugrnan(1988)研究了日本和美国的半导体芯片市场，证实了贸易保护起到了促进出口的作用；其后，SteveMcCorrison and Ian Shelden(1993)对英国化肥市场进行了研究，证明了战略性贸易政策的效果。 　　在我国，战略性贸易政策理论的实证研究同样受到了学者们的关注。在盛斌(1998)、胡昭玲(2000)、孙文远(2004)对我国汽车行业的实证研究中，以及胡昭玲(2001)对韩国半导体行业和陈红蕾、吉缅周(2005)对我国合成橡胶行业的经验分析中，都充分肯定了战略性贸易政策在相关行业发展方面起着重要的作用。 　　总体而言，大部分实证分析考虑的是关税即进口保护的政策效果，尚未从出口退税即出口促进政策角度来考察贸易政策的效果，且实证检验中多集中于对汽车行业的研究，对传统的行业如煤炭行业等尚未涉足。再者，考察贸易政策效果时，均未考虑到经济的外部性。本文试图通过对煤炭行业的实证分析，弥补以上研究缺失。 　　 　　二、煤炭行业战略性贸易政策的理论分析 　　 　　经济的高速发展，需要能源的补充和支持，从世界能源消费结构可以看出，中国是仅有的以煤炭为主要能源的国家。煤炭在我国能源消费中拥有绝对的主导地位，在一次能源生产和消费中所占比重一直保持在70％以上。我国电力燃料的76％、钢铁能源的70％、民用燃料的80％、化工燃料的60％均来自于煤炭。我国煤炭生产量和消费量各占世界的30％左右，已连续多年居世界第一位。 　　 　　1.煤炭行业的市场结构 　　根据我国学者李琼等人(2004)的研究，我国煤炭行业的产业集中度达到了42.3％左右，属于寡占行业。以山西省为例，2005年全省煤炭产量为5.54亿吨，其中国有重点和地方国有煤矿产量占62％，大集团、大公司的产量已占到全省的一半以上。 　　 　　2.煤炭行业的规模经济 　　煤炭行业是我国重要的基础能源行业，是典型的资源和劳动密集型行业，具有规模经济特