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《公共事物治理之道》读书笔记 　　《公共事物的治理之道》在政府与市场之外创新提出了治理公共事物的第三条道路，即自主组织治理。自主组织理论的提出实属公共事物之理领域及其重要的理论创新，且就笔者本人而言，作者的实证研究方法也称得上公共行政实证研究的典范。本文将从本书的理论内容与方法论两方面展开，进而结合我国实际，谈谈一些个人的学习心得。 　　一、 第三条道路 　　（一）研究目标 　　传统上，对于社会资源的治理模式一般分为两种，即市场和政府。通常，市场作为看不见的手，在资源配置中发挥着主要作用。但往往由于信息不对称、垄断和公共物品的外部性等，导致市场失灵，从而需要政府的宏观调控。照此逻辑，市场经济的体系就由市场与政府按一定的比例组建。不同的时间点，需要调整的只是市场与政府的边界。当我们谴责政府效率低下时，政府就开始民营化改革；当市场机制运行失灵时，就会有新一轮的政府宏观调控和国有化。 　　联系理论，对于公共事物的治理，“囚徒困境”、哈丁的“公地悲剧”和奥尔森的“集体行动的逻辑”，清晰地表明：除非彻底的私有化（市场）或者通过强权（政府）的控制，人类几乎无法摆脱这些悲剧的梦魇。于是，理论家们似乎陷入了市场――政府的无止境的循环中，找不到出路。而埃莉诺?奥斯特罗姆却跳脱了这些模型的限制，摆脱了市场――政府的二元划分，提出了自主组织治理公共事物的制度理论。这也就是本书的目的：“本项研究的中心问题是一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同收益。”2 　　（二）内容简介 　　首先，作者用博弈论的方法系统总结了人们用于处理公共事物治理的理论模型：“囚徒困境”、“公地悲剧”和“集体行动的逻辑”，提出“这些模式如此危险的原因是――当他们以隐喻作为政策的基础时――那些为分析的目的而被假设为固定不变的约束条件，在各种实际场景中也被忠实地认定是固定不变的，除非外部当局对它们作了改变”3。继而，作者分析了以这些??型为基础发展起来的“利维坦”和“私有化”方案是否具有唯一性，并从理论上探讨了政府与市场之外的自主治理的公共池塘资源的可能性。她提出了“自筹资金的合约实施博弈”，认为公共池塘的使用者可以通过自筹资金来制定并实施有效使用公共池塘资源的合约。 　　第二章介绍了公共池塘资源的定义及在不确定环境中的理性占有者，通过确定影响个人选择的四个变量：预期成本、预期收益、内在规范和贴现率，初步构建了个人选择的模型（为第六章集体行动模型的建立铺垫）。然后考察在公共池塘环境中人们所面临的一般问题：如何通过组织避免独立性的的不利后果。企业理论和国家理论认为这个问题由外部代理人解决。但对于一群委托人，要解决这个问题，必然要处理好制度供给、承诺和监督问题。这也是为之后的案例研究提供了着手点。本章最后，作者从两个问题（占用问题和提供问题）、三个层次（操作层、集体选择层及宪政规则层）入手进行研究框架的设计。 　　在本书的三至五章中，作者进行了案例分析。第三章的案例属于“长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源”。因此，本章作者主要的研究集中在三个问题中的承诺和相互监督问题。并在此基础上，作者界定了这些成功案例中隐含的8项设计原则。第四章集“制度变迁分析”，详细记叙了大洛杉矶地区南部一系列地下水流域的制度的起源和“多中心公共企业博弈”的格局的形成，进而探究了制度供给问题。第五章是“制度失败和制度脆弱性分析”，文中作者列举了大量治理制度失败或脆弱的案例，并与8项设计原则进行了比对，得出失败案例中，“没有一个符合三条以上的设计原则”的结论。 　　在本书末章，作者再次回到理论研究，探究自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架。首先，她总结了第一章提到的三个模型的问题。接着通过分析影响收益、成本的环境变量丰富制度选择模型，解析制度变迁过程，并强调了政治环境对制度变迁的巨大影响。最后谈到的是新的治理理论对社会科学家的挑战。 　　二、实证研究法 　　实证研究法也是本书的一个亮点。 　　实证主义所推崇的基本原则是科学结论的客观性和普遍性，强调知识必须建立在观察和实验的经验事实上，通过经验观察的数据和实验研究的手段来揭示一般结论，并且要求这种结论在同一条件下具有可证性。实证研究方法可以概括为通过对研究对象大量的观察、实验和调查，获取客观材料，从个别到一般，归纳出事物的本质属性和发展规律的一般的研究方法。4 　　本书结构清晰，大致逻辑线路为“反思旧模型――理论创新――正反案例研究――构建新模型”，从方法论上讲也就是“理论――假设――案例――验证”的实证研究路径。在集体选择的过程中，人的不确定因素太多导致很难进行客观的分析。但作者通过大量的案例研究和科学的实证研究框架，使得