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抚州营业部《营业部合规管理手册》 学习安排 时间 学习内容 主讲人1206 证券公司合规管理简述 合规基础知识 吴刚 公司合规管理体系 合规的意义和作用 合规文化建设1220 证券营业部合规管理工作指南 禁止篇 席荣秀 约束篇 指引篇 黎萍娟 处罚篇卷考试。 第一部分 证券公司合规管理简述 第一章 合规基础知识 合规的概念 合规风险的含义 合规管理的基本内容 合规管理的基本理念 第二章 公司合规管理体系 1、公司合规管理理念 2、公司合规管理的组织体系 3、公司各层级承担的合规管理责任 4、公司合规报告路径 5、公司合规管理的相关制度 第三章 合规的意义和作用 1、合规的必要性和意义 2、合规的作用----“合规创造价值” 第四章 合规文化建设 1、贯彻落实合规管理理念 2、加强合规宣导和培训 3、严格奖惩 4、强化自律 第二部分 证券营业部合规管理工作指南 第一章 禁止篇 1、证券营业部不得以他人合资、合作方式设立，不得以承包租赁、委托管理方式经营，不得在转让未经批准前移交经营管理权。 2、证券公司及其镜内分支机构为取得经营证券业务许可证，不得经营证券业务，不得以任何方式擅自设立证券营业网点。 3、不得利用证券营业部迁址非法设营业网点。 4、证券服务部不得独立存在或单独转让给其他公司，不得跨辖区迁址。 5、证券营业部部不得委托其他机构代理开展证券业务。 6、不得利用内幕信息从事证券交易活动。 7、禁止操纵证券市场。 8、禁止违背客户的委托为其买卖证券。 9、禁止不按规定向客户提供交易的书面确认文件。 10、不得动用、挪用或侵占公司或者客户资产。非因客户本身的债务或者法律规定是其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。 第二部分 证券营业部合规管理工作指南 第一章 禁止篇 11、未经客户委托,不得擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； 12、禁止为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 13、禁止违背客户真实意思表示，损害客户利益； 14、证券营业部不得超范围经营，不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务，不得以任何形式与客户签订委托理财、融资、担保等协议、保证或承销； 15、证券营业部不得为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资为； 16、证券营业部不得开展三方监管融资业务，不得对客户间融资提供担保、保证、中介服务或便利等； 17、不得销售非上市股票，不得代理销售私募基金或超出经营范围的其他金融产品； 18、不得接受客户的全权委托从事证券交易； 19、不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺； 20、禁止为投资者开了不规范账户，严禁为客户办理或提供假账户和“拖拉机账户”，不得剪将客户的账户提供给他人使用； 第二部分 证券营业部合规管理工作指南 第一章 禁止篇 21、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户； 22、营业部不得贴钱“开空户”； 23、不得隐匿、为造、篡改或者损毁客户资料，客户资料保存期限不得少于20年； 24、被监管部门约谈，不得无故拒绝、推托，不如实陈述或故意隐瞒； 25、不得通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券； 26、证券营业部不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务； 27、证券从业人员禁止的行为；23页 28、证券营业部不得采取公司员工或者委托的证券经纪人之外其他形式从事客户招揽和客户服务等活动； 29、证券经纪人只能接受以家证券公司的委托从事客户招揽和客户