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江西时空律师事务所 关于 江西和济投资有限公司 2012 年 10 亿元公司债券发行 之 法律意见书 赣时空律（证券）意见[2012]002-1号 二 0 一二年四月九日 江西时空律师事务所 关于江西和济投资有限公司 2012年 10 亿元公司债券发行之 法律意见书 赣时空律（证券）意见[2011]002-1号 致：江西和济投资有限公司 江西时空律师事务所（以下简称本所）受江西和济投资有限公司 （以下简称发行人）的委托，就发行人发行额度为人民币10 亿元的 2012 年江西和济投资有限公司公司债券（以下简称本期债券）事宜 担任专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《公司债券管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强公 司债券管理工作的通知》（以下简称《通知一》）、《国家发展改革 委关于推进公司债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》 （以下简称《通知二》）以及其他法律、法规、规范性文件的规定， 就发行人发行本期债券，出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所对发行人发行本期债券的主体资格 和所应具备的条件进行了查验，查阅了本所认为出具本法律意见书所 应查阅的相关文件和资料，包括涉及发行人本期债券发行的主体资 格、有关授权和批准、本期债券发行的实质条件、发行章程、本期债 券募集资金用途、担保及发行本期债券所涉及的其他中介机构的有关 文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。发行人已保证和承诺， 一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，且无虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，其所提供的文件资料是完整的、真实 的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，有关副 本材料或复印件均与正本材料或者原件一致。 在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具之日以前发生 的事实及基于本所对该事实的了解及对有关法律的解释发表法律意 见。在本法律意见书中，本所就本期债券发行所涉及到的法律问题发 表意见，而未对有关会计、审计和信用评级等非法律专项事务发表任 何意见，并依赖有关审计、评级机构就发行人本期债券的发行而做出 的有关审计报告和信用评级报告。对于本所无法独立查验的事实，本 所依赖有关政府部门、发行人和其他有关机构出具的意见、说明或其 他文件。 本法律意见书仅供发行人为本期债券发行之目的而使用，不得被 任何人用于其他任何目的。本所在此同意可以将本法律意见书作为发 行人本