非公开发行限售A股上市流通公告.PDFVIP

非公開發行限售A 股上市流通公告 重要內容提示： ● 本次限售股上市流通數量為 1,071,922,187 股 ● 本次限售股上市流通日期為2018 年6 月7 日 一、本次限售股上市類型 紫金礦業集團股份有限公司（以下簡稱 「本公司」、「公司」或「紫金礦業」）於2017 年5 月 9 日收到中國證券監督管理委員會核發的《關於核准紫金礦業集團股份有限公司非公開發行 股票的批覆》（證監許可[2017]289 號）。經該批覆核准，公司向 8 名特定投資者非公開發行 人民幣普通股 1,490,475,241 股，並於2017 年6 月7 日在中國證券登記結算有限責任公司上 海分公司辦理完畢本次非公開發行新增股份的股權登記及股份限售手續。 本次非公開發行對象中，公司控股股東閩西興杭國有資產投資經營有限公司（以下簡稱「閩 西興杭」）和紫金礦業集團股份有限公司第一期員工持股計劃（以下簡稱「紫金礦業員工持 股計劃」）認購的合計418,553,054 股股份自上市首日起36 個月內不得轉讓；華融瑞通股權 投資管理有限公司、中非發展基金有限公司、中信證券股份有限公司、橄欖木投資（北京） 有限公司、興證證券資產管理有限公司及財通基金管理有限公司6 名特定投資者合計認購的 1,071,922,187 股股份自上市首日起 12 個月內不得轉讓。 本次上市流通的限售股即為上述 6 名特定投資者所持有的合計 1,071,922,187 股非公開發行 1 限售股。 二、本次限售股形成後至今公司股份數量變化情況 公司本次非公開發行股票完成後，總股份數從21,540,743,650 股增加至23,031,218,891 股， 其中無限售條件流通股為21,540,743,650 股，有限售條件流通股為 1,490,475,241 股。本次限 售股形成後至今，公司未進行配股、公積金轉增股本等事項，股份數量未發生變化。 三、本次限售股上市流通的有關承諾 根據《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等相關規定，華 融瑞通股權投資管理有限公司、中非發展基金有限公司、中信證券股份有限公司、橄欖木投 資（北京）有限公司、興證證券資產管理有限公司及財通基金管理有限公司分別承諾認購的 公司本次非公開發行股票自上市首日起鎖定 12 個月。 截至本公告日，上述發行對象均嚴格履行了上述承諾和相關規定，不存在相關承諾未履行從 而影響本次限售股上市流通的情況。 四、中介機構核查意見 經核查，保薦機構安信證券股份有限公司（以下簡稱「安信證券」）認為：紫金礦業本次限 售股份解除限售並上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上 海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規和規範性文件的規定；本次解除限售的股份數 量、上市流通時間均符合相關法律、法規的要求；本次解除限售的股份持有人均嚴格遵守了 其在非公開發行股票中做出的股份鎖定承諾。紫金礦業對本次限售股解除限售、上市流通的 信息披露真實、準確、完整，安信證券對紫金礦業本次限售股份解除限售、上市流通事項無 異議。 五、本次限售股上市流通情況 本次限售股上市流通數量為 1,071,922,187 股； 本次限售股上市流通日期為2018 年6 月7 日； 2 本次限售股上市流通明細清單： 持有限售 剩餘限售 序 持有限售股 股佔公司 本次上市流 發行對象 股數量 號 數量（股） 總股本比 通數量（股） （股） 例（% ） 華融瑞通股權投資管理有 1 160,771,704 0.70