第六章 交易费用理论PPT.ppt

B.机会主义 威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。” 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。 ②与特定交易有关的因素 威廉姆森认为，某些交易要按这种方式来组织，而其他交易要按那种方式来组织，其中必有经济上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各种交易彼此不同。威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。 A.资产专用性 资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉入成本概念有关。” 当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。在这种情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契约关系的连续性意义重大 。 资产专用性主要类型 场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。 物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。 专用资产。 B.交易的不确定性 不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。当交易受到不确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不同的合约安排进行选择。 库普曼斯把不确定性分为原发的和继发的两类。威廉姆森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然会增加交易成本。 C.交易的频率 图2-1 交易的频率与交易费用的关系 ③交易的市场环境因素 交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。如果没有这样的专用性投资，最初的赢家就不能实现对非赢家的优势。一旦存在了专用性投资，就不能假定竞争对手还处于同一起跑线上了。在这种情况下，最初的完全竞争市场就被垄断市场所代替，最初的大数目竞争条件就让位于事后的“小数目条件” 。这样如果持续交易关系终止就会造成经济价值的损失，并且使交易处于垄断一方的机会主义行为的可能性大增，非垄断一方将为此交易的继续维持付出相当大的成本代价。 在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。 （2）诺思的分析 对交易费用的决定因素，诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。 ①商品和服务的多维属性 作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。 诺思：“确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的。它是交易在这方面代价高昂的基础。” ②信息不对称与人的机会主义动机 由于商品和服务具有多维属性，就必然使交易双方出现信息不对称问题。这就给人的机会主义行为提供了现实条件并导致交易费用的产生。 正如诺思所说：“不仅一方比另一方更为了解某些价值属性，而且他或她还将从信息的收集中获取收益。按照一个严格的财富最大化行为假定，当进行交换的一方进行欺骗、偷窃或说谎所获取的收益超过他所获得的可选机会的价值时，他就会这样做。” ③交易的人格化特征 诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的，而交易的人格化特征又与分工和专业化程度有关。 根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种： 一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，交易费用（TC）不高。但生产费用（PC）高。 二是非人格化的交易形式。在这类交易形式中，交易费用明显上升，生产费用也有了下降。 三是由第三方实施的非人际交易形式。在这种交易形式中，生产费用下降，但交易费用增加。 随着专业化的发展，生产和交易费用的变化 专业化程