圣农发展2011年度内部控制有效性自我评价报告.pptVIP

* 福建圣农发展股份有限公司 2011 年度内部控制有效性的自我评价报告 福建圣农发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2009年10月21日在深圳证 券交易所挂牌上市。上市以来，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，结合自身经营管理的特点，逐步完 善和提高了公司内部控制制度和规范运作水平，为公司的长远发展奠定了坚实的基 础。现就公司2011年度内部控制情况做出自我评价如下： 一、公司的基本情况 （一）公司历史登记变更情况 福建圣农发展股份有限公司（原名“福建省光泽县光大肉鸡有限公司”，于 2003 年 9 月 4 日更名为“福建省光泽县圣农发展有限公司”，于 2003 年 11 月 24 日 更名为“福建圣农发展有限公司”，于 2006 年 10 月 17 日更为现名，以下简称“本 公司”或“公司”）系由福建省圣农实业有限公司（原名“福建省光泽鸡业有限公 司”，以下简称“圣农实业”）和自然人傅芬芳于 1999 年 12 月 21 日共同出资成 立，原注册地址：光泽县鸾凤乡下小源。本公司设立时的注册资本为人民币 150 万 元整，其中：圣农实业出资 135 万元，占注册资本的 90%；自然人傅芬芳出资 15 万 元，占注册资本的 10%。 2003 年 11 月 24 日，本公司注册地址由光泽县迁至福州市，企业名称变更为 “福建圣农发展有限公司”。 2006 年 10 月 17 日，经福建省工商行政管理局核准，本公司以发起方式整体变 更为“福建圣农发展股份有限公司”。 2009 年 10 月 9 日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 第 1 页 共 16 页 《关于核准福建圣农发展股份有限公司首次公开发行股票的批复 》（证监许可 [2009]928 号）核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，并 于 2009 年 10 月 21 日在深圳证券交易所挂牌交易（股票简称：圣农发展，股票代 码：002299），发行后注册资本变更为人民币 41,000 万元。 2011 年 2 月 15 日，公司 2011 年度股东大会审议通过《公司 2010 年度利润分配 及资本公积金转增股本方案》，公司以截至 2010 年 12 月 31 日股份总数 41,000 万 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 2.50 元（含税），同时 以资本公积金向全体股东每 10 股转增股份 10 股。公司于 2011 年 2 月 24 日实施了 上述利润分配及资本公积金转增股本方案，公司股份总数由 41,000 万股增加至 82,000 万股，注册资本增至人民币 82,000 万元。 2011 年 5 月，经中国证监会《关于核准福建圣农发展股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2011]630 号）核准，本公司向特定对象非公开发行人民币 普通股(A 股)股票 9,090 万股，每股面值 1 元。本次非公开发行股票完成后，公司股 份总数由 82,000 万股增加值 91,090 万股，注册资本增加至人民币 91,090 万元。 本公司现持有注册号为 350000100010183 的《企业法人营业执照》，注册资本 为 91,090 万元，注册地址：福建省光泽县十里铺圣农总部办公大楼，法定代表人： 傅光明。 （二）公司行业性质、主要产品和经营范围 本公司系集饲料加工、种鸡养殖（含祖代、父母代种鸡）、种蛋孵化、肉鸡饲 养、肉鸡屠宰加工与销售为一体的肉鸡饲养加工企业，属于畜牧行业，主要生产鸡 肉产品，供应给快餐、食品工业、肉品批发市场等市场领域。 本公司经营范围主要包括：畜、牧、禽、鱼、鳖养殖；茶果种植；混配合饲料 生产；对外贸易；家禽屠宰、鲜冻畜禽产品的销售等。 （三）公司母公司及实际控制人 本公司的母公司为福建省圣农实业有限公司，现持有本公司股份 469,587,320 第 2 页 共 16 页 股，占总股本的 51.55%；福建省圣农实业有限公司注册资本为 5,800 万元，其中， 傅光明持有 87.5%的股权，傅芬芳持有 12.5%的股权。傅芬芳现直接持有本公司股份 10,798,940 股，占总股本的 1.19%；傅长玉现持有本公司股份 39,813,520 股，占总 股本的 4.37%。傅光明与傅长玉系配偶关系，傅芬芳系傅光明和傅长玉之女，因此， 傅光明、傅长玉及傅芬芳三人是本公司的实际控制人。 （四）公司子公司情况 截至 2011 年 12 月 31 日本公司拥