梅泰诺关于2011年12月31日与财务报表相关内部控制自评报告.pdfVIP

北京梅泰诺通信技术股份有限公司 关于2011年12月31 日与财务报表相关的 内部控制的自评报告 北京梅泰诺通信技术股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)根据财政部等五部 委联合颁发的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）的相关规定，按照本公司董事会 及其下设审计委员会的要求，由内审部组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制 措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对公司2011年12月31日与财务报表相关的内部控制 的有效性进行了评估。 本公司内审部组织有关部门和人员，考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、 风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求，严格执行了必要的内部控制评 价程序，具体包括观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等审计程序。 本公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适 应和成本效益的原则，在各公司内部的各个业务环节建立了有效的内部控制，基本形成了健 全的内部控制系统。评估情况如下： 一、内部控制制度的主要要素的实际状况 公司自2010年1月8 日上市以来，一直致力于按照现代公司的治理结构进行决策和管理。 为了保护资产的安全、完整，保证会计资料的真实、合法、完整，公司依据《公司法》、《会 计法》、《审计法》以及企业会计准则等有关法律法规的规定，按照建立现代企业制度的要 求，制定了公司内部控制相关制度，建立了内部控制体系。通过近几年的认真实践、及时补 充和不断完善，内部控制制度为公司的决策和管理提供了合理有效的保障。 （一）公司基本情况 1、历史沿革 北京梅泰诺通信技术股份有限公司前身为北京梅泰诺通信工业技术有限公司，于 2009 年 3 月 9 日经北京市工商行政管理局批准整体变更为股份有限公司，成立于2004 年 9 月 10 日，由北京市工商行政管理局西城分局批准设立，取得10102007479115 号企业法人营业 执照。 - 1 - 注册地：北京市西城区新街口外大街28 号主楼302 室（德胜园区） 法定代表人：张志勇 经营期限：长期 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1386 号文件核准，根据公司2009 年第一届 董事会第四次会议决议和 2009 年度第四次临时股东大会决议及修改后的公司章程,本公司于 2009 年 12 月 29 日在深交所公开发行2,300.00 万股人民币普通股股票，增加注册资本人民 币2,300.00 万元，变更后的注册资本为人民币 9,157.00 万元。 2、所处行业 公司所属行业为通信塔行业。 3、经营范围 本公司经批准的经营范围：许可经营项目：生产广播通信铁塔及桅杆产品；以下项目限 分公司经营：生产输电线路铁塔产品。一般经营项目：技术推广；货物进出口、技术进出口、 代理进出口。法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决 定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行 政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。 4、主要产品及提供的劳务 公司主要产品是各类通信塔，通信网络产品和电力塔等产品及工程安装、移动终端测试 服务等。 (二) 内部环境 1. 公司治理与组织架构 （1）公司经营管理的目的、方式和管理风格 在发展战略上，公司紧紧围绕通信服务领域，通过持续创新的整体解决方案，立志发展 成为具有持续自主技术创新能力和高效市场拓展能力的一流通信基础设施解决方案及支撑服 务提供商，公司在内部管理上一直强调制度化、流程化、规范化，建立了以紧密跟踪市场和 客户需求变化、不断提升客户满意度水平为导向的流程优化机制。 （2）公司法人治理结构的规范与运作。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准 - 2 - 则》以及有关的法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司法人治理结构，公司股东大 会、董事会、监事会和管理层之间权责分明、各司其责、相互制衡