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我国企业集团成立方式、战略选择与战略行为 　　摘 要： [HT5”SS〗企业集团在我国经济中有举足轻重的作用， 本文运用演化理论的观点， 通过研究在转型经济条件下的企业集团的成立方式、 战略选择与战略行为的关系， 指出在政府影响下， 我国企业集团主要的两种成长模式——在转型经济条件下企业成长的演化模式与在成熟市场中的一般模式， 两者是不同的。 　　关键词： 企业集团； 成立方式； 战略选择； 演化理论 　　中图分类号： F272.1 文献标识码： A 文章编号： 1009-055X(2012)03-0034-06 　　自Leff明确指出企业集团是一种特殊的组织形式以来， ［1］过去30多年来， 企业集团在新兴市场上逐渐成为重要的经济力量， 也成为研究的热点。我国政府在20世纪80年代初， 为了实现政企分开、 扩大企业自主权和打破企业管理上的行政“条块分割”， 在借鉴已实现经济腾飞的日本和韩国经验的基础上， 引进了“企业集团”这种经济组织。［2］在我国经济改革的过程中， 企业集团为实现我国的经济发展和社会稳定， 发挥了重要的作用， 现在已成为我国经济的核心组成部分。 　　一、 企业集团的理论解释 　　在整个社会生产或者经济体系中， 企业和市场是两种可以相互替代的协调生产的手段， 两者是处于两个极端的和最主要的经济组织形式， 它们既相互独立， 又相互联系。［3］176在企业与市场之间存在着不同的制度或契约安排， 被称之为中介组织， 如战略联盟、 动态网络、 虚拟组织等。企业集团是中间组织的一种特殊形式， 是企业间关系的一种制度安排。企业集团之所以能成为学者们关注的焦点， 在于主要存在于新兴市场中的企业集团具有不同于成熟市场中的中间组织的一些特点： 第一， 企业集团是一个法人联合体， 集团内各企业间主要是产权连接关系， 同时也存在社会、 经济和法律之间的关系。第二， 企业集团内部的各企业具有很强的认同感和整体意识。在新兴市场中， 企业集团内的这种关系在弥补市场缺失、 降低交易成本、 提高企业绩效等方面发挥了独特的作用。［4］79 　　学者们对企业集团的研究始于20世纪70年代， 众多学者应用多种的理论， 从理论与实证两个方面重点研究了转型经济国家企业集团的成因、 组织结构、 企业集团的优势等问题， 取得了丰富的成果。到目前为止， 占主导地位的理论解释可归纳为三种： 经济学、 社会学和政治学解释。［4］82 　　（一）经济学解释 　　最先被用来解释企业集团的成因与竞争优势的理论是来自经济学， 特别是交易成本等新制度经济学理论。根据交易成本理论， 新兴市场国家的要素市场不完善， 造成了市场失效。Williamson认为由于市场失灵导致了内部组织对市场的替代， 以内部交易代替市场交换能降低交易成本。［3］179企业集团可以在资金、 管理人才、 产品研发、 产品/服务交易、 承担风险等方面形成内部市场， ［5］因此， 这种组织形式能够降低交易成本。Keister的研究就表明， 中国欠发达的金融市场使企业融资困难， 而有内部资金、 交易市场的企业集团可以较好地克服这一困难。［6］16因此， 中国企业把加入企业集团看出是难得的机会。另一方面， 国家或中央计划体制进行资源配置的成本很高。被称为介于市场分配和计划分配体制之间的资源配置制度的企业集团， 能够以较低的交易成本分配资源， 从而支持成员企业在市场中竞争， 增加其竞争力， 进而提高整个企业集团的绩效。所以， 企业集团是新兴市场经济中重要而有效的经济组织。 　　（二）社会学解释 　　虽然经济学理论是在研究和解释企业集团时应用最多的， 但很多学者提出质疑。例如， Stein指出， 企业集团的内部资源配置方式， 可能会引起成员企业间的相互竞争， 导致严重的代理问题。［7］而如果企业集团对某个成员企业或者经营项目的投资依赖其他成员企业的资源， 可能由于代理成本增加或跨经营单位补贴而使效率降低， 从而导致“内部市场失效”。［7］在1997年爆发的亚洲金融危机中， 韩国和日本的大企业集团就普遍表现出效率低下的问题。而且， 即使在市场运作良好的制度下， 企业为了较低成本地获得彼此的资源和应对环境的变化， 也可能形成类似企业集团的这种中间组织。［6］15由此， 就提出了一个问题， 为什么在一些国家中， 企业集团这种组织普遍存在？仅仅应用经济学理论显然不能很好地回答这个问题， 需要寻找其他理论。由此， 出现了关于企业集团的社会学解释。 　　社会学理论认为， 市场交易只是社会交换关系中的一种， 社会中还存在大量的其他交换关系， 组织是其所在的社会中社会关系的表现。企业集团作为一种中间组织， 是“根植于”社会中的， 需要从传统、 文化和历史等多方面对企业集团进行解释。从日本、 韩国和中国台湾地区的企业集团发展