中国人寿保险股份有限公司信息技术管理制度V..doc

密 级：内部公开 文档编号： CLIT-001 中国人寿保险股份有限公司 信息技术管理制度 V 1.1 2006年12月 文档信息 机密级分类 内部公开 版版本控制 版本 日期 人员 更新说明 1.0 2005-9-01 中国人寿 404 IT 项目组 制度编写 1.1 2006-12-06 规划处吕广超 制度补充和更新 文档审核 审核人 职务 审核日期 刘勇 项目管理处处经理 2006-12-07 文档批准 批准人 职务 批准日期 阮琦 信息技术部总经理 2006-12-08 分发控制 部门 人员 文档权限 复查计划 复查时间 复查人员 复查结果 前言 中国人寿信息技术经历了从快速建立到逐步完善直至可持续发展的各个阶段，在这个发展过程中全系统信息技术人员在公司总经理室的指导下，在总部信息技术部历任领导的指导和带动下，正以管理规范、服务高效、快速应变、持续改进为目标，建立以卓越、高效、易用为特征的3E信息技术体系，有力的支持了公司业务的迅猛发展，为公司各部门及一线单位提供了周到的IT服务。 随着业务规模的迅速增长，信息平台的不断丰富，基础架构的不断完善，组织架构的日趋复杂，信息技术日常运营管理及内控遇到了空前巨大的挑战。制度化建设和流程化管理是IT日常运营管理的基础与核心，是执行力的重要前提，是中国人寿信息技术发展走向更高层级的重要保障。中国人寿信息技术部一贯重视制度和流程的建设，在信息技术体系建设的同时也形成了一些管理制度和重要工作流程，各分公司也根据自己的实际情况，形成了各自的制度体系。但综合来看，制度建设和流程管理还缺乏统一的架构思路，规范性和可操作性也尚待提高。 为达到上市所在地相关法规的要求，公司启动索克斯法案符合性工作索克斯法案目录 第一部分 一般性管理制度 13 第一章 信息技术制度维护规定 13 第一节 总则 13 第二节 制度的撰写、审批与发布 13 第三节 制度的评估与更新 14 第四节 制度的保存 14 第五节 附则 15 附件一 信息技术管理制度维护流程 16 附件二 信息技术管理制度评估流程 17 附件三 信息技术管理制度审批、发布登记表 18 附件四 信息技术管理制度定期评估表 19 附件五 信息技术管理制度清单 20 第二章 工作信息交流制度 21 第一节 总则 21 第二节 通知 21 第三节 部门例会 22 第四节 专题部务会 23 第五节 部门协调会 23 第六节 会议纪要 23 第七节 知识管理 24 第八节 工作动态信息 24 第九节 工作报告 25 第十节 出差报告 25 第十一节 重大事件报告 26 第十二节 信息技术简报 26 第十三节 内部网站与论坛 27 第十四节 附则 28 附件一 部务会通知单 29 附件二 会议纪要 30 附件三 每周工作动态报告单 31 附件四 重大信息报告单 31 附件五 运行报告书 32 附件六 项目报告书 33 附件七 出差报告书 34 第三章 培训管理规定 35 第一节 总 则 35 第二节 培训需求 35 第三节 培训计划 36 第四节 安全管理培训 36 第五节 培训实施 36 第六节 附则 37 附件一 培训需求识别子流程 38 附件二 培训实施子流程 39 附件三 培训申请表 41 附件四 培训评估表一 42 附件五 培训评估表二 43 附件六 培训总结报告 44 附件七 讲师评估总结报告 45 附件八 培训学员通讯录 46 附件九 经理人员培训需求调查表 47 附件十 新入司员工培训需求调查表 51 附件十一 员工培训需求调查表 52 第四章 多项目管理规定 54 第一节 总 则 54 第二节 多项目管理 54 第三节 附则 55 附件一 项目管理流程 56 附件二 项目章程模板 57 附件三 项目管理报告模版 58 第五章 合同管理办法 60 第一节 总则 60 第二节 合同的订立 60 第三节 合同的履行 62 第四节 合同的变更和解除 63 第五节 违约和纠纷的处理 63 第六节 附则 64 附件一 合同付款流程 65 附件二 合同签订流程 66 附件三 付款通知书 67 附件四 填写规范 68 第六章 预算管理规定 69 第一节 总则 69 第二节 年度采购预算编制 69 第三节 部门预算管理 70 第四节 附则 70 附件一 预算编制流