证 券1601证 券法规期末试题A和答案.docVIP

安徽财贸职业学院2017—2018学年度第一学期 《证券市场法律法规》期末考试（考试）试卷（ A 卷） 适用班级：证券1601/1602班 题号 一 二 三 四 总分 得分 得分 评卷人 一、选择题(共20题，每题1分，共20分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的(　　)数额。 　　 A.最低 　　B.一定 　　C.平均 　　D.最高 　　　 参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满(　　)周岁。 　　A.16 　　B.1 8 　　C.20 　　D.24 　取得证券业从业资格的人员最近(　　)年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。 　 A.2 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的(　　)个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。 　　 A.2 　　B.4 　　C.6 　　D.8 　　　 申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近(　　)个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。 　　A.12 　　B.24 　　C.36 　　D.48 　　 负债达到净资产的(　　)的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。 　　A.10% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.50% 　　　 一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。(　　) 　　A.30;60 　　B.30;90 　　C.60;90 　　D.60;120 　　证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交(　　)。 　 　A.证监会 　　B.证券业协会 　　C.基金业协会 　　D.银行业协会 　　 　 (　　)是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 　　 基金托管人 　　B.基金管理人 　　C.基金份额持有人 　　D.基金中介机构 　　 我国证券业从业人员资格考试由(　　)统一组织。 　 　A.证监会 　　B.证券业协会 　　C.证券投资基金业协会 　　D.银行业协会 　　发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以(　　)的罚款。 　A.10万以上50万以下 B.10万以上60万以下 　C.30万以上50万以下 D.30万以上60万以下 　　　单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开________日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后__________日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。(　　) 　　 A.10;2 　　B.10;3 　　C.15;2 　　D.15;3 　　　　 (　　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 　　 中国证监会 　B.中国证券业协会 　C.中国证券投资基金业协会 　D.中国银行业协会 　　　合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起(　　)年内，通过托管人向国家外 汇局提出投资额度申请。 　 A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　　(　　)对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。 　 　A.中国证监会 　　B.中国证券业协会 　　C.中国证券交易所 　　D.中国期货业协会 　　 发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑(　　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A.30% 　　B.50% 　　C.70% 　　D.90% 　　 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中[第二个层次是指(　　)。 　 A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 　 B.由国务院制定并颁布的行政法规 C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 　　D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 　　 有限责任公司股东不得多于(　　)个。 A.40 　　B.50 　　C.60 　　D.70 　　　 或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本(　　)的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。 　 A.1% 　　B.3% 　　C.5% 　　D.7% 　　　股份有限公司临时股东大会应当于会议召开(　　)日前通知各股东。 　　A.15 　　B.20 　　C.25 　　D.30 　　 名词解释（每小题6分，共5题，共30分） 子公司： 募集设立证券经纪业务 1.异议股东的股