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审核精神与质量保障 　　摘 要：2000年，澳大利亚联邦教育部成立独立的AUQR大学质量审核组织——澳大利亚大学质量保障署（The Australian Universities Quality Agency，AUQA）。虽然澳大利亚的全国性外部高等教育质量保障体系属于英国的审核（audit）模式，但是却借鉴了其他国家的成熟经验，因而在国际上的教育质量保障领域有着独特的价值。 　　关键词：澳大利亚；审核；质量保障 　　中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1672-3937（2012）02-0023-04 　　 　　受澳大利亚大学质量保障署的邀请，笔者有幸于2011年8月赴澳大利亚，以观察员身份参加了澳大利亚大学质量保证署对堪培拉大学进行的现场审核工作，从而有机会亲自体验审核这种质量保障办法是如何在实践运作中实现促进教育质量的持续提升的。 　　一、AUQA审核概况 　　澳大利亚高等教育机构分为两种：一种是自我认证的高等教育机构（Ｓｅｌｆ－Ａｃｃｒｅｄｉｔｉｎｇ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ,ＳＡＩ），它们不必经政府审批，有权自己设置新专业或调整旧专业，目前的公立大学都是有自我认证权的机构；另一种是非自我认证的高等教育机构（Ｎｏｎ Ｓｅｌｆ－Ａｃｃｒｅｄｉｔｉｎｇ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ，ＮＳＡＩ），主要是一些职业教育和培训机构，它们如果要提供大学课程或设置专业，需经过州及地方政府的审批和认定。 　　澳大利亚大学质量保障署是一个独立的、非营利性的国家质量保障机构，在董事会的领导下独立于政府开展工作，负责审核与监督澳大利亚的高等教育机构，并向政府与民众公布审核结论与报告。AUQA的审核对象以自我认证的高等教育机构为主。 　　为了鼓励高等院校的多样化发展，保持各类高校的不同特色，AUQA在审核时不使用统一的标准，而是以“目标适切性”（fitness for purpose）为基本原则，以高校自己确定的质量标准和发展目标为依据，以政府发布的相关权威性数据和法律法规为参照点，检查高校各方面的目标达成情况以及内部质量保障机制的运行效率。 　　AUQA采取ADRI方法对高等教育机构的质量进行审核。ADRI代表规划（Approach）、实施（Deployment）、结果（Results）、提升（Improvement??，分别对应高等教育机构的目标与规划、目标实施过程、工作效果以及改进与提高等四个方面。 　　二、ADRI方法的应用及其特点 　　（一）ADRI与审核的主题（theme） 　　理解ADRI方法，首先要了解审核的一个基本做法，即在每一次审核启动阶段，AUQA要与接受审核的大学确定此次审核的主题，主题是由大学校长提出，在双方同意的基础上确定。针对这个主题，大学提出了什么样的目标及规划、如何实施、结果如何、是否提高了大学的质量和水平，就成为AUQA系列审核的关注重点，也是它们跟踪学校质量保障情况的基本方面。 　　以堪培拉大学为例，堪培拉大学于2008年接受了AUQA第二轮的第一次审核，当时学校拟启动一项大学“更新计划”（Renewal Project），内容涉及校园建设、教学、科研、国际化、学生服务等各领域，这项计划被确定为当时的主题。当时的审核属于ADRI程序中的第一和第二部分，尤其是第一部分，即目标与规划，重点审核这样的计划是否能够提升学校办学质量与办学水平。2011年的审核主要针对“更新计划”实施3年来的效果，尤其关注在这个过程中质量保障体系的运行情况，即审核结果和提升。 　　（二）ADRI的特点：目标明确、针对性强、持续性强 　　首先，2011年负责对堪培拉大学进行审核的4位审核员（auditor）中有3位参加了该校2008年的审核，他们对大学情况有整体和持续的了解与关注，能够更深刻地理解学校的发展与变化，而另一位来自英国的成员则从国际的角度客观审视大学目前的质量与发展水平。4位成员中3名为大学校长、副校长，1名为AUQA的审核主任。AUQA成员的作用不仅是协调安排审核，更重要的是保证AUQA的理念与原则、技术和方法在所有审核中能够坚持一贯。 　　其次，所有的审核活动都紧紧围绕着此次审核的主题——大学“更新计划”进行。学校根据审核要求准备的资料、学校的自评报告与资料也同样紧扣主题，从组织机构建设、战略规划、教与学的发展、科研进展等各方面描述了该计划的实施情况，并重点突出了大学国际化的进展。 　　再次，审核小组分工明确、安排严密。在现场审核前，AUQA的审核主任就与大学沟通好，选择学校各领域的代表并将他们分成不同的小组准备接受询问。审核主任围绕审核主题的不同方面有针对性地设计问题。在审核前的准备日（Day 0），审核小组会研究审议整体的策划、问题的设计等，根据审核员的不同专长与特点，确定