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FIDIC合同条件下工程项目承包中索赔案例分析 　　摘要：简述了索赔的原因、程序、依据，并通过详细的案例中承包商的索赔、监理工程师和业主的回复，讨论了索赔案例中的经验和教训，对我们今后在FIDIC合同条件下工程项目的索赔工作的启发。 　　关键词：工程索赔原因、程序、依据、案例、经验教训 　　 　　一般而言，索赔是指在合同实施过程中，当事人一方不履行或未正确履行其义务，而使另一方受到损失，受损失的一方向违约方提出的赔偿要求。在施工承包中，施工索赔是指，承包商由于非自身原因发生了合同规定之外的额外工作或损失，而向业主所要求费用和工期方面的补偿。换言之，凡超出原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，但应得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出索赔。因此索赔是一种合理要求，是应取得的补偿。 　　广义上的索赔概念不仅是承包商向业主提出，而且还包括业主向承包商提出，后者也常称反索赔，索赔和反索赔往往并存。 　　一、索赔的原因： 　　在施工过程中，引起承包商向业主索赔的原因多种多样，主要有：1、业主未履行合同义务造成违约；2、合同文件缺陷；3、设计图纸或工程量表中的错误；4、业主和监理工程师不适当的指令；5、不可预见的因素或有经验的承包商无法预料到的不利的自然条件。 　　二、施工索赔程序： 　　施工索赔是承包商取得合法利益的重要手段。合理处理好施工索赔是业主保证工程顺利进行，控制建设投资的一项重要措施。亚行贷款等国际工程项目一般采用FIDIC合同条款，其第20.1款详细说明了承包商在寻求索赔中必须遵循的步骤。 　　1、承包商发出索赔通知 　　凡是由业主或不属于承包商责任引起工程拖延或施工成本增加时，承包商有权提出索赔。根据FIDIC合同第20.1款，承包商认为自已有权得到延长期、追加付款或两者兼有时，必须尽实际可能快地发出索赔通知，不迟于他察觉（或应已察觉）可能引起他进行索赔的相关事件或情况后28天内发出书面的索赔通知书，通知业主和监理工程师，声明对此事件要求索赔。如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商应无权获得追加付款，而业主应免除有关该索赔的全部责任。 　　通知必须描述“引起承包商认为自己有权索赔”延长期或追加付款的“事件或情况”。此通知没有必要表明可能要求多少延长期和（或）付款，或说明索赔依据的条款或其他合同根据，通知必须在月进度报告中列出已发出的所有通知。 　　2、提交索赔报告 　　在承包商发出索赔通知后42天内，或在承包商可能建议并经监理工程师认可的其他期限内，承包商应向工程师递交一份充分详细的索赔报告，包括索赔依据、要求延长的时间和（或）追加付款的全部详细资料。如引起索赔的事件或情况具有连续影响，则：（a）上述充分详细的索赔报告应被视为中间的；（b）承包商就按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔的延误时间和（或）款额，和监理工程师可能合理要求的此类进一步详细资料；（c）引起索赔的事件或情况产生的影响结束后28天，递交一份最终索赔报告。 　　这里特别强调保持良好记录的重要性。争端的解决取决于同期记录是否充分。承包商保持任何可能需要用以证实他希望提出的任何索赔的同期记录，不需等待对此事的指示和要求。 　　3、监理工程师审核索赔证据 　　监理工程师在接到承包商的正式索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后42天，或在监理工程师可能建议并经承包商认可的此类其他期限内，做出回应。研究承包商的索赔要求和证据，分析引发事件的原因和有关合同条款，必要时还可要求承包商进一步补充证据。通过充分分析研究，监理工程师认为索赔要求合理或部分合理时，拟定出索赔方案，即拟补偿给承包商的款额和工期延长天数；否则，监理工程师驳回承包商的索赔要求。监理工程师通知承包商就该索赔事件进行友好协商。并有权确定一个他认为合理的处理意见，并将其报业主并通知承包商。 　　4、业主审批索赔报告 　　业主就承包商的索赔要求和监理工程师的索赔报告，依据合同条款，以及通盘考虑承包商方面在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方和是否提出反索赔等方面问题，决定是否批准此项索赔报告。 　　5、谈判协商 　　若业主批准监理工程师的索赔报告，或者业主通知承包商就该索赔事件进行友好协商，若通过谈判协商达成一致意见，则形成最终索赔结果，承包商接受了最终的索赔决定，则此索赔事件即告结束。 　　6、提交DB（争端裁决委员会）裁决 　　若承包商不接受监理工程师单方面决定或业主删减的索赔款额和工期延长天数，即达不成共识的话，就会导致合同纠纷。若双方又不能达成谅解，则提交DB（争端裁决委员会）裁决。 　　7、提交国际仲裁 　　如果任一方对D