新政策环境下银证合作业务的规范与发展.pptVIP

新政策环境下银证合作业务的规范与发展 中银国际证券有限责任公司 2006年7月 一、银券通业务开展情况－2 二、新的政策环境及对我司的影响－3 （二）我司零售经纪业务的对策 1、贯彻证监会《通知》的有关精神 2、坚持银证合作的战略方向 （1）混业经营是大势所趋； （2）中国银行“三业并举”为我司业务发展提供了广阔空间； （3）银证合作是我司业务发展的天然优势和必然选择。 3、调整银证合作业务的实现方式 （1）通过建立第三方存管系统，形成全辖的集中接入，解决互连互通的问题； （2）对第三方存管系统进行改进，一方面满足银券通客户体验基本不变，另一方面符合银行相关部门的利益要求。 三、新的银证合作业务模式－3 三、新的银证合作业务模式－6 谢谢大家！ 四、规范发展银证合作业务的总体安排－3 （二）新的银证合作业务模式的建立 1、技术准备 （1）对现有集中交易下的结算托管体系进行改进； （2）协调总行推动存管系统的改进和测试上线； （3）对柜台系统、预约开户系统、银证转账系统、短信平台等进行改进； （4）对现有网上交易系统进行扩容改造； （5）申请覆盖全辖的400电话，逐步建成客户服务中心。 四、规范发展银证合作业务的总体安排－4 2、业务准备 （1）与总行（及相关分行）签署相关协议； （2）拟订第三方存管条件下的各项业务流程、管理规范、操作规程、协议文本、各类表单等； （3）制定培训方案，开展业务培训； （4）建立存管帐户体系，办理席位变更手续； （5）发布存管系统上线公告，加大业务宣传的力度； （6）研究第三方存管条件下的风险控制手段。 四、规范发展银证合作业务的总体安排－5 （三）存量银券通业务的规范 1、公司将统一制定存量客户的规范方案。 2、营业部要进一步清理银券通客户资料，进行客户分类。 3、存管系统上线后，以适当方式通知存量客户办理相关手续。 4、对于非睡眠客户，在限期内办理相关手续，睡眠客户限期结束后批量转为存管客户。 5、B股投资者的B股账户转为银证转账。 6、在客户转化过程中，做好客户的解释和服务工作。 四、规范发展银证合作业务的总体安排－6 （四）保持与银行的沟通联系，做好中银理财服务 1、沟通我司第三方存管的内容和工作安排，消除停办银券通业务的消极影响，做好新系统下的各项业务准备。 2、做好银行网点的渠道维护和日常服务工作。 3、深化中银理财服务工作 （1）进一步深化落实《关于推出中银理财“财富投资管理”服务之中银证券服务的通知》，加强沟通，了解需求； （2）推进研究资讯、顾问服务、人员培训等方面的联动； （3）发挥产品配置能力，巩固渠道的控制力； （4）共同开展客户服务和营销活动； （5）不断总结和探索业务联动的机制。 四、规范发展银证合作业务的总体安排－7 （五）妥善安排经纪人工作 1、通过网上交易、银证转账方式发展新客户，也是新的银证合作业务的热身； 2、开展对老客户的营销工作； 3、安排经纪人的业务培训； 4、安排经纪人做好基金销售工作； 5、可以继续在银行网点做好相关服务工作，为下一步合作打下基础。 （六）存管系统上线后，适时将非银券通客户逐步转为存管客户。 * 目录 一、银券通业务开展情况 二、新政策环境及我司的对策 三、新的银证合作业务模式 四、规范发展银证合作业务的总体安排 一、银券通业务开展情况－1 （一）业务数据 1222．99 565．08 － 其中新增户佣金收入 24.10 15．22 5.79 佣金收入占零售比（％） 3406．26 1245．63 553.5 佣金收入（万元） 2.79 1.16 0.5 交易份额（‰） 31.26 17．63 8.01 交易量占零售比（％） 266．99 95．22 41．30 交易量（亿元） 21749 10852 12376 当年新增开户数（个） 2006年上半年 2005年 2004年 （二）银券通对经纪业务的贡献分析 1、成为经纪业务的主要增长点和重要组成部分 8.87 7.72 6.22 零售板块的市场份额（‰） 31.26 17.63 8.01 银券通业务占零售板块的比重（％） 2.79 1.16 0.50 银券通业务的市场份额（‰） 06年上半年 05年 04年 2、有效地推动了营业部的转型 ——新型营业部、营销中心、代表处等，推动了销售业务发展 3、为未来的银证合作业务打下了基础 二、新政策环境及我司的对策－1 （一）证监会《通知》精神 5月