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第三章 交易费用理论 第三章 交易费用理论 [教学目的] 本章要求掌握交易费用的定义、交易费用的种类及其产生的原因、交易费用理论产生的意义，交易费用范式。 [重点难点] 交易费用的概念；交易费用产生的原因；交易费用理论的意义；范式 教学内容 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量及交易范式 第一节 交易费用的含义及其存在的原因 一、交易费用的含义 1、康芒斯的“交易”含义： 交易 生产 人与人之间的活动 人对自然的活动 全部经济活动 1、康芒斯的“交易”含义： 交易活动被康芒斯视为“制度”的基本单位。 不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。 买卖的交易, 即平等人之间的交换关系； 管理的交易,即上下之间的交换关系； 限额的交易,主要指政府对个人之间的交换关系。 2、科斯关于交易费用的定义： 交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。 3、威廉姆森关于交易费用的含义： 交易费用分为两个部分： 一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用； 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。 4、张五常关于交易费用的含义： 张五常将交易费用的概念扩展到“制度费用”他认为交易费用是一系列制度费用，其中包括 信息费用 谈判费用 起草和实施合约的费用 界定和实施产权的费用 监督管理的费用 改变制度安排的费用。 二、交易费用存在的原因 威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素： 机会主义 机会主义就是追求利润的利己主义 受到限制的理性思考 指的是人的有限理性，人的认识是有局限性的。 资产专用性 资产专用性就是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上它们在可供选择的经济活动中所具有的价值。 二、交易费用存在的原因 从深层次看，交易费用的存在与人的本性以及人的行为的不确定性密切相关。 1、交易费用的存在与人的本性密切相关。 人自利的本性直接影响了市场的效率。市场交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的行为，机会主义的存在使交易费用增加。 二、交易费用存在的原因 2、交易费用的存在与人们的行为不确定有关。 加林·库普曼斯认为社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。 奈特说，市场经济的实质不是风险，而是不确定性。如果在一个确定的环境里，则交易费用也就不存在了。 第二节 交易费用的测量及交易范式 一、交易费用的测量 二、不同制度交易费用的比较 三、交易费用范式 一、交易费用的测量 交易费用能否测量以及如何测量是一个颇有争议的问题。交易费用的内涵不同，其测量范围和方法也是不一样的。 交易费用分为两类：一是由体制的差异引起的交易费用。二是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。 一、交易费用的测量 1、制度费用和制度既定条件下的交易费用。 制度运行的费用实际上是总量的交易费用。 在美国，1900-1970年，美国的劳动力从2900万人增加到8000万人。同期产业工人从1000万人增加到2000万人，白领工人从500万人增加到3800万人。在美国1970年交易部门构成美国国民生产总值的45%。 一、交易费用的测量 2、既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本。 在制度既定条件下。交易费用被定义为：在某种制度环境m中，当事人i采用给定的交换方式j获取某一商品A而消耗的总资源—货币、时间和商品等的机会成本。 二、不同制度交易费用的比较 不同制度下，交易费用比较的意义在于它可以在一定程度上测量一种制度的绩效，并为制度的创新或改革提供一种客观的依据。 1、莱索托试验。为了考察不同制度的效率而进行的对比试验。 2、“印度病”。即政府管制太多，造成制度成本上升，用于经济发展的资源减少。 三、交易费用范式 1、范式：其含义一般指科学理论研究的内在规律以及它的演进方式，也就是某一科学共同体的成员所共有的价值观念、研究方法、行为规范等等。 把一批持久的拥护者从与之竞争的科学活动的方式中吸引过来 为一批重新组合起来的科学工作者留下各种有待解决的问题 美国科学哲学家 托马斯·S·库恩 2、交易费用理论提出了不同于新古典研究模式的新范式 市场和价格竞争能有效解决资源配置问题是新古典经济学的基本看法，但是现实并不是这样理想的。干扰价格竞争效率的最为常见的因素是正的交易费用、私有产权的残缺和非货币收入。在新古典的完全竞争世界里，交易费用为零，私有产权是健全的，非货币收入可以不计，因此，“看不见的手”能够使资源配置达到帕累托最优。在交易费用为零的世界里、制度、产权、法律、规范等可有可无。可是一旦交