产业经济学第5章 创新与研发.pptVIP

第6章 创新与研发 前 言 之前讨论的是在特定的技术结构下实现利润极大化，即生产技术视为经济系统的外生变量。但实际上，厂商可以通过RD策略改变生产技术和市场结构，使自己在竞争中取得有利的地位。 短期内，技术和市场结构决定厂商的RD行为；长期中，技术结构和RD行为同时内生决定。 实践中的问题：为什么RD投入在产业间差异很大？市场结构与RD行为之间如何相互影响？ 公共政策：政策对RD行为的作用如何？ 主 要 内 容 7.1 创新与研发的基本概念及其影响 7.2 研发与创新的激励 7.3 企业规模、市场结构与研发 本章参考书目 现代产业经济学，杨公朴等，CH4 产业经济学，干春晖，CH8 高级产业经济学，Martin，CH14 产品市场竞争度对企业研发的影响——基于中国制造业的实证分析，产业经济研究，2007、05 研发与创新的影响 通过降低成本影响价格 通过产品差异化影响价格 通过专利影响价格 通过标准与产品兼容影响价格 垄断与竞争的比较 垄断市场需要某种因素来解决垄断者的惰性，这种惰性是由创新前的垄断利润引起的 竞争性市场中，创新前的利润不存在，但创新者很容易被模仿，创新的补偿会减少 竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。 * 干春晖 博士 教授 博士生导师 创新的概念 创新具有特定的经济学内涵 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合” 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动 技术创新的分类 分类一：根据涉及的过程 广义的技术创新 发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation) 狭义的技术创新 研发 市场实现 分类二：根据对象的不同 产品创新：首次引入新产品或原有产品的显著改进 过程创新：引进新的生产方法或对现有生产方法的改进 产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。 过程创新 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。 产品创新与过程创新 两种过程创新 剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本 图8-1 剧烈创新 需求量 价格 O 边际收益 需求曲线 边际成本MC′ 边际成本MC 非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本 两种过程创新 图8-2 非剧烈创新 需求曲线 边际收益 边际成本MC 边际成本MC′ 需求量 价格 研究与开发的概念和类型 研究与开发(RD) 指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 RD包括三种类型: 基础研究(basic research) 应用研究(applied research) 开发(development)。 研究与开发的基本特征 市场投资 产品变化 技术变化 物质投资 毛利润 RD产出 D S RD 资金 市场 RD黑箱 RD投入 作为长期投资的研发过程 研究与开发的基本特征 不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性 溢出效应 RD活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 RD活动具有显著的外部性 RD活动的收益由研究者向模仿者转移 通过企业之间的经济技术联系 通过RD研究人员的流动 研发与创新激励 激励的必要性 激励的方式 专利：市场提供足够的回报给创新者 政府奖励与RD补贴：弥补外部性